課堂練習(xí)：

　　1、單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會(huì)提名(B)

　　A、董事 B、經(jīng)理 C、監(jiān)事候選人 D、獨(dú)立董事

　　2、審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由(D)擔(dān)任召集人

　　A、董事長(zhǎng)B、監(jiān)事會(huì)C、最大股東D、獨(dú)立董事

　　3、2006年實(shí)施的新證券法對(duì)證券公司的修改，正確的是(BCD)

　　A、要求證券公司將不同業(yè)務(wù)分開(kāi)經(jīng)營(yíng)，混合操作

　　B、取消了綜合類和經(jīng)紀(jì)類的分類管理體制

　　C、擴(kuò)充了其業(yè)務(wù)范圍

　　D、實(shí)際經(jīng)營(yíng)范圍按照實(shí)繳的注冊(cè)資本額的大小來(lái)進(jìn)行區(qū)別

　　4、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保(錯(cuò))

　　5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管試點(diǎn)證券公司的各項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)。(對(duì))

　　課后練習(xí)：

　　1、下列選項(xiàng)，不可以向股東會(huì)提出議案的是(D)

　　A、監(jiān)事會(huì) B、董事會(huì) C、持有5%以上股份的股東 D、經(jīng)理

　　2、證券公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)(C)依法核準(zhǔn)。

　　A、董事會(huì)B、監(jiān)事會(huì)C、證監(jiān)會(huì)D、股東會(huì)

　　3、設(shè)立證券公司的條件是(ACD)

　　A、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好

　　B、最近兩年無(wú)重大違法違紀(jì)記錄，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

　　C、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

　　D、有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　　4、德國(guó)沒(méi)有專門的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(對(duì))

　　5、承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其它部門(對(duì))

　　相關(guān)推薦：

　　2011證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》講義匯總

　　2011年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》標(biāo)準(zhǔn)模擬試題