第七章 證券中介機(jī)構(gòu)

　　第一節(jié) 證券公司的設(shè)立和主要業(yè)務(wù)

　　證券公司的定義：根據(jù)《公司法》規(guī)定，經(jīng)過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)設(shè)立的從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司，證券公司不僅是證券市場(chǎng)上最重要的中介結(jié)構(gòu)，也是證券市場(chǎng)的主要參與者

　　一、證券公司的設(shè)立

　　(一)設(shè)立條件：

　　1、符合法律法規(guī)、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　2、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣兩億元

　　3、有符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本

　　4、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

　　5、有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　　6、有合格的經(jīng)營場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　7、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證監(jiān)機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

　　(二)注冊(cè)資本要求

　　1、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額人民幣5000萬

　　2、證券公司經(jīng)營承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)、注冊(cè)資本最低限額1億人民幣

　　3、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)業(yè)務(wù)、注冊(cè)資本最低限額5億人民幣。

　　(三)設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求

　　1、行政審批程序

　　2、重要事項(xiàng)變更審批要求

　　二、證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管

　　2006年11月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

　　高級(jí)管理人員的范圍

　　三、創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司的評(píng)審及持續(xù)要求

　　(一)申請(qǐng)條件

　　1、客戶交易結(jié)算資金管理要求

　　2、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)狀況的處理

　　3、相關(guān)業(yè)務(wù)的專項(xiàng)審計(jì)

　　4、申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司必須符合的要求 ——六點(diǎn)要求

　　(二)評(píng)審程序

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)評(píng)審和持續(xù)評(píng)價(jià)

　　(三)管理分工

　　1、創(chuàng)新試點(diǎn)的評(píng)審——中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　2、創(chuàng)新活動(dòng)受中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　3、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行持續(xù)評(píng)價(jià)

　　(四)持續(xù)要求

　　1、持續(xù)滿足申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的條件

　　2、建立相應(yīng)的監(jiān)督預(yù)警與補(bǔ)足機(jī)制

　　3、建立風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　4、公開信息披露

　　5、建立責(zé)任追究制度

　　四、規(guī)范類證券公司的評(píng)審及持續(xù)要求

　　(一)申請(qǐng)條件

　　1、摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)

　　2、保證金獨(dú)立存管

　　3、規(guī)范運(yùn)作

　　4、公司治理

　　5、高級(jí)管理人員的任職資格

　　6、財(cái)務(wù)指標(biāo)要求——多選考點(diǎn)

　　(二)持續(xù)性要求

　　1、規(guī)范類證券公司應(yīng)持續(xù)符合本辦法規(guī)定的申請(qǐng)條件

　　2、規(guī)范類證券公司應(yīng)建立動(dòng)態(tài)的凈資本監(jiān)控預(yù)警與補(bǔ)充機(jī)制，確保凈資本及有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)持續(xù)符合本辦法的規(guī)定

　　3、客戶交易結(jié)算資金的安全管理

　　五、證券公司的主要業(yè)務(wù)

　　(一)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　(二)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　合法原則、效率原則和“三公原則”

　　(三)證券自營業(yè)務(wù)

　　(四)證券投資咨詢業(yè)務(wù)及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　(五)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　(六)融資融券業(yè)務(wù)

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