第八章 證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理

　　《中華人民共和國(guó)證券法》部分刪除了附則;《中華人民共和國(guó)公司法》部分刪除了附則;部門規(guī)章及規(guī)范性文件部分增加了《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》;

　　證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)部分對(duì)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)和權(quán)限進(jìn)行了精簡(jiǎn);證券市場(chǎng)監(jiān)管重點(diǎn)內(nèi)容部分刪除了信息披露制度;增加了對(duì)上市公司的監(jiān)管;增加了證券登記結(jié)算公司的自律管理。

　　第一節(jié) 證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述

　　掌握《證券法》和《公司法》的調(diào)整對(duì)象、范圍和主要內(nèi)容;熟悉《證券投資基金法》的調(diào)整的對(duì)象、范圍和主要內(nèi)容，熟悉《刑法》對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定。掌握《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的主要內(nèi)容。掌握《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)首次公開發(fā)行股票實(shí)行的詢價(jià)制度和對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定;掌握《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和業(yè)務(wù)指引的有關(guān)規(guī)定;掌握《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定;掌握《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。

　　涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為3個(gè)層次：第一個(gè)層次主要包括《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《中華人民共和國(guó)公司法》以及《中華人民共和國(guó)刑法》等相關(guān)法律。第二個(gè)層次是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門 規(guī)章。

　　一、法律

　　(一)《中華人民共和國(guó)證券法》于1998年12月29日審議通過于l999年7月1日實(shí)施。2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議對(duì)原《證券法》進(jìn)行了全面修訂，并于2006年1月1日起生效。

　　1、調(diào)整范圍《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。

　　2.主要內(nèi)容。共12章分為 總 則，證券發(fā)行，證券交易，上市公司的收購(gòu)，證券交易所，證券公司，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)， 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，證券業(yè)協(xié)會(huì)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　，法律責(zé)任，附 則。

　　(見P320)

　　(1) 總 則

　　(2) 證券發(fā)行

　　(3) 證券交易

　　(4) 上市公司的收購(gòu)

　　(5) 證券交易所

　　(6) 證券公司

　　(7) 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　(8) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　(9) 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　(10)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　(11)法律責(zé)任

　　(12)附 則

　　(二)《中華人民共和國(guó)公司法》

　　《中華人民共和國(guó)公司法》(簡(jiǎn)稱《公司法》)于1993年12月29日由第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過，于1994年7月1日起實(shí)施。 2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議再次進(jìn)行較全面的修訂，并予2006年1月1日起施行。

　　1.調(diào)整范圍�！豆�司法》的調(diào)整范圍包括股份有限公司和有限責(zé)任公司，其核心旨在保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。

　　2.主要內(nèi)容：主要針對(duì)在中國(guó)境內(nèi)有限責(zé)任公司和股份有限公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)以及外國(guó)公司的分支機(jī)構(gòu)。見P(323)

　　(1)總 則

　　(2) 有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)

　　(3)有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓

　　(4)股份有限公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)

　　(5)股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓

　　(6)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格和義務(wù)

　　(7)公司債券

　　(8)公司財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)

　　(9)公司合并、分立、增資、減資

　　(10)公司解散和清算

　　(11)外國(guó)公司的分支機(jī)構(gòu)

　　(12)法律責(zé)任

　　(13)附 則

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