(三)監(jiān)管措施

　　1.證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，派出機構應當區(qū)別情形，對其采取下列措施：

　　(1)向其出具監(jiān)管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施;

　　(2)要求公司采取措施調整業(yè) 務規(guī)模和資產負債結構，提高凈資本水平;

　　(3)要求公司進行重大業(yè)務決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和凈資本等風險控 制指標的影響;

　　(4)責令公司合規(guī)部門增加對風險控制指標檢查的頻率，并提交有關風險控制指標水平的報告。

　　2.證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日;證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構應當立即限制其業(yè)務活動。

　　整改期內，中國證監(jiān)會及其派出機構應當區(qū)別情形對證券公司采取以下措施：

　　(1)停止批準新業(yè)務;

　　(2)停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構;

　　(3)限制分配紅利;

　　(4)限制轉讓財產或在財產上設定其他權利。

　　3.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起。派出機構應當區(qū)別情形，對其采取下列措施：

　　(1)限制業(yè)務活動;

　　(2)責令暫停部分業(yè)務;

　　(3)限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利：

　　(4)責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利;

　　(5)責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利;

　　(6)認定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當人選。

　　4.證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以撤銷其有關業(yè)務許可。

　　5.證券公司風險控制指標無法達標，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：

　　(1)責令停業(yè)整頓;

　　(2)指定其他機構托管、接管;

　　(3)撤銷經營證券業(yè)務許可：

　　(4)撤銷。

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