第二節(jié) 證券交易市場

　　熟悉我國證券市場的上市制度;熟悉證券交易所的運作系統(tǒng);掌握證券交易原則和交易規(guī)則。熟悉場外交易市場的定義、特征和功能;熟悉銀行間債券市場的主要職能和交易制度;熟悉我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念、掛牌公司的類型和管理規(guī)定掌握證券交易所的定義、特征、職能;熟悉證券交易所的組織形式;掌握我國證券交易所市場的層次結(jié)構(gòu);

　　證券交易市場是為已經(jīng)公開發(fā)行的證券提供流通轉(zhuǎn)讓機會的市場。證券交易市場通常分為證券交易所市場和場外交易市場。在證券交易所上市交易的股份公司稱為上市公司;符合公開發(fā)行條件、但未在證券交易所上市交易的股份公司稱為非上市公眾公司，非上市公眾公司的股票將在柜臺市場轉(zhuǎn)手交易。

　　(一)證券交易所

　　1.證券交易所的定義、特征與職能。

　　(1)證券交易所的定義。

　　證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。證券交易所本身并不買賣證券，也不決定證券價格。

　　我國證券法規(guī)定，證券交易所施為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。

　　(2)證券交易所的特征

　�、贂r間和地點：固定的交易場所和交易時間;

　　②交易參與人：參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)，交易采取經(jīng)紀制，即一般投資者不能直接進入交易所買賣證券，只能委托會員作為經(jīng)紀人間接進行交易;

　　③交易的對象：合乎一定標準的上市證券;

　�、芙灰變r格：公開競價方式?jīng)Q定;

　�、菁�中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率;

　�、薰芾碓瓌t： “公開、公平、公正”，并對證券交易加以嚴格管理。

　　例題：下列不屬于證券交易所特征的是( D )。

　　A.有固定的交易所和交易時間 1

　　B.參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)

　　C.交易對象限于合乎一定標準的上市證券

　　D.通過議價方式?jīng)Q定交易價格

　　(3)證券交易所的職能。

　　我國《證券交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，證券交易所的職能包括：

　�、偬峁┳C券交易的場所和設(shè)施;

　　②制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;

　�、劢邮苌鲜猩暾垺�安排證券上市;

　�、芙M織、監(jiān)督證券交易;

　　⑤對會員進行監(jiān)管;

　�、迣ι鲜泄�司進行監(jiān)管;

　　⑦設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu);

　�、喙芾砗凸�布市場信息;

　�、嶂袊�證監(jiān)會許可的其他職能。

　　例題：證券交易所的主要職責有(ABC ).

　　A.提供交易場所與設(shè)施

　　B.制定交易規(guī)則

　　C.監(jiān)管在該交易所上市的證券

　　D.提供證券投資咨詢服務(wù)

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