二、證券交易市場(chǎng)

　　證券交易市場(chǎng)是為已經(jīng)公開(kāi)發(fā)行的證券提供流通轉(zhuǎn)讓機(jī)會(huì)的市場(chǎng)。證券交易市場(chǎng)通常分為證券交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

　　在證券交易所上市交易的股份公司稱為上市公司;符合公開(kāi)發(fā)行條件、但未在證券交易所上市交易的股份公司稱為非上市公眾公司，非上市公眾公司的股票將在柜臺(tái)市場(chǎng)轉(zhuǎn)手交易。

　　(一)證券交易所

　　1.證券交易所的定義、特征與職能。

　　(1)證券交易所的定義。

　　證券交易所是證券買賣雙方公開(kāi)交易的場(chǎng)所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。證券交易所本身并不買賣證券，也不決定證券價(jià)格。

　　(2)證券交易所的特征

　�、贂r(shí)間和地點(diǎn)：固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間;

　�、诮灰讌⑴c人：參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易;

　�、劢灰椎膶�(duì)象：合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券;

　　④交易價(jià)格：公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式?jīng)Q定;

　�、菁�中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率;

　　⑥管理原則： “公開(kāi)、公平、公正”，并對(duì)證券交易加以嚴(yán)格管理。

　　下列不屬于證券交易所特征的是( D )。

　　A.有固定的交易所和交易時(shí)間 1

　　B.參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　C.交易對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

　　D.通過(guò)議價(jià)方式?jīng)Q定交易價(jià)格

　　(3)證券交易所的職能。

　　我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，證券交易所的職能包括：

　�、偬峁┳C券交易的場(chǎng)所和設(shè)施;

　�、谥贫ㄗC券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;

　�、劢邮苌鲜猩暾�(qǐng)、安排證券上市;

　�、芙M織、監(jiān)督證券交易;

　�、輰�(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管;

　�、迣�(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管;

　　⑦設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);

　�、喙芾砗凸�布市場(chǎng)信息;

　�、嶂袊�(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。