證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》筆記二十三 證券交易的條件及方式

　　證券交易的條件是指在證券市場上公開進行交易的證券必須符合法律規(guī)定的相關條件才能買賣。按照《中華人名共和國證券法》的規(guī)定，證券交易的條件主要包括以下內(nèi)容：

　　(1) 證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法定程序發(fā)行的證券，不得買賣

　　(2) 依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，不得買賣，如《中華人名共和國公司法》對股份有限公司發(fā)起人持有的股份有限公司的股份的轉讓限定為三年之內(nèi)不得轉讓 。

　　(3)經(jīng)依法核準的上市交易的股票、公司債券及其他證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易所轉讓

　　對于證券交易的方式，《中華人名共和國證券法》規(guī)定必須采用公開的集中競價交易方式，實行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則。

　　(1) 集中競價。競價交易是多個買主與賣主之間，出價最低的賣主與進價最高的買主達成交易。公開的集中競價，則是所有有關購售該證券的買主和賣主集中在證券交易所內(nèi)公開申報、競價交易，每當買賣雙方出價相吻合就構成一筆買賣，交易依買賣組連續(xù)進行，每個買賣組形成不同的價格

　　(2) 價格優(yōu)先。價格優(yōu)先是指同時有兩個或兩個以上的買(賣)方進行買賣同種證券時，買方中出價最高者，應處在優(yōu)先購買的地位;而賣方中出價最低者，應處在優(yōu)先賣出的地位

　　(3) 時間優(yōu)先。時間優(yōu)先是指出價相同時，以最先出價者優(yōu)先成交。

　　(4) 證券交易當事人買賣的證券可以采用紙面形式或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他形式

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