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2017證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》細(xì)分考點(diǎn)精選(6)

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證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)第一章第四節(jié) 基金法

考點(diǎn)一 基金管理人

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn):基金法

考點(diǎn)二 基金托管人

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn):基金法

考點(diǎn)三 基金份額持有人

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn):基金法

考點(diǎn)四 公募基金運(yùn)作的方式

按運(yùn)作方式不同,基金可分為封閉式基金與開放式基金。開放式基金和封閉式基金共同構(gòu)成了基金的兩種基本運(yùn)作方式。

(1)封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易,但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。

(2)開放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的,而是可以隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。

考點(diǎn)五 基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求

基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求如下:

(1)基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn),不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的,基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

(2)基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷,不同基金的債權(quán)不得相互抵銷。

(3)非因基金本身承擔(dān)的債務(wù),債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行。

(4)基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶,確保基金的完整與獨(dú)立。

法律規(guī)定,基金管理人或者基金托管人未將基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)分開,或者未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理的,責(zé)令改正,并處5萬元以上50萬元以下罰款;有違法所得的,沒收違法所得;造成基金份額持有人損失的,承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、暫;蛘叱蜂N其從業(yè)資格等行政處罰,并可處3萬元以上30萬元以下罰款;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

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