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　　第三章 基金的募集、交易與登記

　　第一節(jié) 封閉式基金的募集與交易

　　一、封閉式基金的募集程序

　　封閉式基金的募集又稱封閉式基金份額的發(fā)售，是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會提交募集文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。

　　封閉式基金的募集一般要經(jīng)過申請、核準(zhǔn)、發(fā)售、備案、公告5個步驟。

　　二、封閉式基金募集申請文件

　　申請募集封閉式基金應(yīng)提交的主要文件包括：基金申請報告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案等。

　　三、募集申請的核準(zhǔn)

　　根據(jù)《證券投資基金法》的要求，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請之日起6個月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　四、封閉式基金份額的發(fā)售

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個月內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的發(fā)售。目前，我國封閉式基金的募集期限一般為3個月�；�金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同。

　　封閉式基金份額的發(fā)售，由基金管理人負(fù)責(zé)辦理。

　　在發(fā)售方式上，主要有網(wǎng)上發(fā)售與網(wǎng)下發(fā)售兩種方式。

　　網(wǎng)上發(fā)售是指通過與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國各地證券營業(yè)部，向公眾發(fā)售基金份額的發(fā)行方式。

　　網(wǎng)下發(fā)售方式是指通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點和承銷商的指定賬戶，向機(jī)構(gòu)或個人投資者發(fā)售基金份額的方式。

　　封閉式基金在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

　　五、封閉式基金的合同生效

　　合同生效的三個條件：

　　(1)封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上;

　　(2)基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上;

　　(3)基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資。

　　自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金合同生效公告。

　　基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任：

　　(1)固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用;

　　(2)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　例3-1(2010年3月單選題)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的條件包括( )。

　　A.基金份額總額超過核準(zhǔn)的最低募集份額總額

　　B.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上

　　C.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

　　D.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到10000人以上

　　【參考答案】C

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