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2014年證券從業(yè)《投資基金》知識(shí)點(diǎn)精要第四章

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  第三節(jié) 基金投資運(yùn)作管理

  基金投資管理是基金管理公司的核心業(yè)務(wù),投資部門(mén)具體負(fù)責(zé)基金的投資管理業(yè)務(wù)。

  一、投資決策 (一)投資決策機(jī)構(gòu):投資決策委員會(huì),負(fù)責(zé)指導(dǎo)基金資產(chǎn)的運(yùn)作,確定基金投資策略和投資組合的原則。投資決策委員會(huì)是公司非常設(shè)機(jī)構(gòu),是公司最高投資決策機(jī)構(gòu)。

  投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)包括:(6 點(diǎn))

  (二)投資決策制定(圖4—2)

  投資決策程序是:1.公司研究部門(mén)提出研究報(bào)告;2.投資決策委員會(huì)決定基金的總體投資計(jì)劃;

  3.基金投資部門(mén)制定投資組合的具體方案;4.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。

  (三)投資決策實(shí)施

  二、投資研究:投資研究是基金管理公司進(jìn)行實(shí)際投資的基礎(chǔ)和前提,基金實(shí)際投資績(jī)效在很大程度上決定于投資研究的水平。

  三、投資交易:交易是實(shí)現(xiàn)基金經(jīng)理投資指令的最后環(huán)節(jié)。嚴(yán)格執(zhí)行交易行為準(zhǔn)則,對(duì)基金經(jīng)理的交易行為進(jìn)行約束。

  四、投資風(fēng)險(xiǎn)控制

  三種方式控制風(fēng)險(xiǎn):(1)基金管理公司設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)等風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)從整體上控制基金運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)。(2)制定內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度。(3)內(nèi)部監(jiān)察稽核控制。

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