要點(diǎn)二十一

　　(一)基金經(jīng)理的任職資格

　　(二)基金經(jīng)理注冊(cè)制度

　　2009年4月1日實(shí)施。任職前應(yīng)通過(guò)證券投資法律知識(shí)考試并申請(qǐng)注冊(cè)。

　　(三)投資管理人員的基本行為規(guī)范

　　要點(diǎn)二十二

　　(四)基金管理公司對(duì)投資管理人員的日常管理

　　1.建立健全聘用制度及離任管理制度。

　　公司不得聘用從其他公司離任未滿3個(gè)月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。基金經(jīng)理管理基金未滿1年的，公司不得變更基金經(jīng)理。

　　2.建立健全投資和研究?jī)?nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。

　　3.建立健全信息管理及保密制度。

　　4.建立健全記錄和檔案管理制度。

　　5.建立健全利益沖突管理制度。

　　6.建立健全對(duì)外宣傳管理制度。

　　7.建立健全通信管理制度。

　　相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存5年以上。

　　8.建立健全代理人制度。

　　9.建立健全合規(guī)培訓(xùn)制度。

　　每個(gè)投資管理人員每年接受合規(guī)培訓(xùn)的時(shí)間不得少于20小時(shí)。

　　10.建立健全代行職責(zé)制度。

　　要點(diǎn)二十三

　　(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管措施

　　1.督察長(zhǎng)遇到異常及時(shí)報(bào)告。按規(guī)定，投資管理人員有下列情形之一的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)在知悉該信息之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：

　　(1)因涉嫌違法違紀(jì)被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查或處理：

　　(2)擬離開(kāi)工作崗位1個(gè)月以上;

　　(3)在其他非經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)兼職;

　　(4)其他可能影響投資管理人員正常履行職責(zé)的情形。

　　如果基金經(jīng)理有上述情形的，基金管理公司應(yīng)暫�；蛎馊テ浠�金經(jīng)理職務(wù)。

　　2.日常監(jiān)管及違規(guī)時(shí)的處理。

　　(1)日常監(jiān)管;

　　(2)投資管理人員違規(guī)時(shí)的行政監(jiān)管措施。

　　三、基金行業(yè)人員離任審計(jì)及離任審查

　　(一)基本要求

　　(二)報(bào)備要求

　　(三)審計(jì)及審查主要內(nèi)容

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