要點二十一

　　(一)基金經理的任職資格

　　(二)基金經理注冊制度

　　2009年4月1日實施。任職前應通過證券投資法律知識考試并申請注冊。

　　(三)投資管理人員的基本行為規(guī)范

　　要點二十二

　　(四)基金管理公司對投資管理人員的日常管理

　　1.建立健全聘用制度及離任管理制度。

　　公司不得聘用從其他公司離任未滿3個月的基金經理從事投資、研究、交易等相關業(yè)務�；�金經理管理基金未滿1年的，公司不得變更基金經理。

　　2.建立健全投資和研究內部控制制度和風險控制機制。

　　3.建立健全信息管理及保密制度。

　　4.建立健全記錄和檔案管理制度。

　　5.建立健全利益沖突管理制度。

　　6.建立健全對外宣傳管理制度。

　　7.建立健全通信管理制度。

　　相關資料應當保存5年以上。

　　8.建立健全代理人制度。

　　9.建立健全合規(guī)培訓制度。

　　每個投資管理人員每年接受合規(guī)培訓的時間不得少于20小時。

　　10.建立健全代行職責制度。

　　要點二十三

　　(五)中國證監(jiān)會的監(jiān)管措施

　　1.督察長遇到異常及時報告。按規(guī)定，投資管理人員有下列情形之一的，督察長應當在知悉該信息之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告：

　　(1)因涉嫌違法違紀被有關機關調查或處理：

　　(2)擬離開工作崗位1個月以上;

　　(3)在其他非經營機構兼職;

　　(4)其他可能影響投資管理人員正常履行職責的情形。

　　如果基金經理有上述情形的，基金管理公司應暫�；蛎馊テ浠�金經理職務。

　　2.日常監(jiān)管及違規(guī)時的處理。

　　(1)日常監(jiān)管;

　　(2)投資管理人員違規(guī)時的行政監(jiān)管措施。

　　三、基金行業(yè)人員離任審計及離任審查

　　(一)基本要求

　　(二)報備要求

　　(三)審計及審查主要內容

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