查看匯總：2014證券從業(yè)資格資格《證券投資基金》章節(jié)要點(diǎn)解析匯總

　　第十章 基金管理

　　第五節(jié)基金行業(yè)人員監(jiān)管

　　要點(diǎn)十六

　　一、基金行業(yè)高管人員監(jiān)管

　　高管人員是指基金管理公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。

　　要點(diǎn)十七

　　(一)加強(qiáng)對(duì)基金行業(yè)高管人員監(jiān)管的重要性監(jiān)管的重要性表現(xiàn)在四個(gè)有利于上。

　　第一，有利于規(guī)范基金管理公司的運(yùn)作，保護(hù)基金份額持有人利益。

　　第二，有利于提高基金高管人員的執(zhí)業(yè)素質(zhì)，加強(qiáng)職業(yè)道德教育，促進(jìn)其自律意識(shí)的發(fā)揮。

　　第三，有利于防范基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)，堵塞經(jīng)營(yíng)管理中的漏洞。

　　第四，有利于實(shí)現(xiàn)信息資源的高效集中與共享，為全面、科學(xué)、動(dòng)態(tài)的監(jiān)管決策提供依據(jù)。

　　要點(diǎn)十八

　　(二)對(duì)基金行業(yè)高管人員的資格管理

　　通常的管理手段包括資格考試、注冊(cè)制度、持續(xù)教育計(jì)劃和建立高級(jí)管理人員檔案等。

　　1.申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)取得基金從業(yè)資格;

　　(2)通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試;

　　(3)具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷，督察長(zhǎng)還應(yīng)當(dāng)具有法律、會(huì)計(jì)、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)歷;

　　(4)沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形;

　　(5)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。

　　2.獨(dú)立董事任職資格，包括：

　　(1)具有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷;

　　(2)最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)以任職;

　　(3)與擬任職的基金管理公司的高級(jí)管理人員、其他董事、監(jiān)事、基金經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人沒有利害關(guān)系;

　　(4)直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職。

　　(三)基金行業(yè)高級(jí)高管人員的基本行為規(guī)范

　　(四)對(duì)基金管理公司監(jiān)督長(zhǎng)的監(jiān)督管理

　　【例題13·判斷題】公司總經(jīng)理對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長(zhǎng)應(yīng)向公司董事會(huì)、但是可以不向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。()

　　A(對(duì))

　　B(錯(cuò))

　　【答案】B(錯(cuò))

　　要點(diǎn)十九

　　(五)對(duì)高級(jí)管理人員的監(jiān)管手段

　　1.高管人員所在單位以及監(jiān)管部門的考核。

　　2.督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)報(bào)告。

　　3.出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話。

　　4.暫停職務(wù)或者免除職務(wù)。

　　主要有五種情況。

　　第一，高級(jí)管理人員最近】年內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具

　　警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話兩次以上，或者在收到警示函、被監(jiān)管談話后不按照規(guī)定整改。

　　第二，最近1年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分、證券交易所公開遣責(zé)兩次以上。

　　第三，擅離職守。

　　第四，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)，或者拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行監(jiān)管職能的。

　　第五，其他情形。

　　基金管理公司及基金托管銀行不得聘用被免職未滿兩年的人員擔(dān)任高級(jí)管理人員。

　　5.離任審計(jì)、離任審查。

　　高管人員離任，相應(yīng)的機(jī)構(gòu)要對(duì)其進(jìn)行離任審查。

　　6.違法違規(guī)處理。

　　【例題14·單項(xiàng)選擇題】督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)在知悉可能影響高級(jí)管理人員或投資管理人員正常履行職務(wù)的信息之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　【答案】A

　　【例題15·單項(xiàng)選擇題】申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備()以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　【答案】C

　　要點(diǎn)二十

　　二、基金管理公司投資管理人員監(jiān)管

　　基金管理公司投資管理人員，是指在公司負(fù)責(zé)基金投資、研究、交易的人員以及實(shí)際履行相應(yīng)職責(zé)的人員，包括公司投資決策委員會(huì)成員，公司分管投資、研究、交易業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，公司投資、研究、交易部門的負(fù)責(zé)人，基金經(jīng)理，基金經(jīng)理助理等。

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