查看匯總：2014證券從業(yè)資格資格《證券投資基金》章節(jié)要點(diǎn)解析匯總

　　第四章 基金管理人

　　第五節(jié)基金管理公司治理結(jié)構(gòu)

　　一、基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)

　　(一)總體要求

　　要點(diǎn)十三

　　(.T-)公司治理的基本原則

　　1.基金份額持有人利益優(yōu)先原則

　　2.公司獨(dú)立運(yùn)作原則

　　3.強(qiáng)化制衡機(jī)制原則

　　4.維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性原則

　　5.股東誠(chéng)信與合作原則

　　6.公平對(duì)待原則

　　7.業(yè)務(wù)與信息隔離原則

　　8.經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開(kāi)、透明原則

　　9.長(zhǎng)效激勵(lì)約束原則

　　10.人員敬業(yè)原則

　　要點(diǎn)十四

　　(三)獨(dú)立董事制度

　　1.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度。獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。

　　2.需要2/3以上獨(dú)立董事通過(guò)的事項(xiàng)：重大關(guān)聯(lián)交易，審計(jì)事務(wù)，聘請(qǐng)或更換會(huì)計(jì)事務(wù)所，半年和年度報(bào)告，其他。

　　【例題8·單項(xiàng)選擇題】基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度。獨(dú)立董事人數(shù)不得少于()人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。

　　A.4

　　B.5

　　C.2

　　D.3

　　【答案】D

　　【例題9·單項(xiàng)選擇題】董事會(huì)審議公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)()以上的獨(dú)立董事通過(guò)。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.2/5

　　【答案】C

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