2、ETF份額申購(gòu)和贖回原則

　　(1)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回均以份額申請(qǐng);場(chǎng)外申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回已份額申請(qǐng)。

　　(2)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià);場(chǎng)外對(duì)價(jià)為現(xiàn)金。

　　(3)申購(gòu)贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。

　　3、LOF份額申購(gòu)和贖回原則

　　金額申購(gòu)、份額贖回

　　【例題】在投資者贖回ETF時(shí)，如現(xiàn)金差額為()，則投資者將根據(jù)其贖回的基金份額獲得相應(yīng)的現(xiàn)金;如現(xiàn)金差額為()，則投資者應(yīng)根據(jù)其贖回的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金。

　　A正數(shù)，正數(shù)

　　B正數(shù)，負(fù)數(shù)

　　C負(fù)數(shù)，負(fù)數(shù)

　　D負(fù)數(shù)，正數(shù)

　　【例題】關(guān)于ETF份額的申購(gòu)與贖回，以下說(shuō)法不正確的是()

　　A申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

　　B基金自基金合同生效日后不超過(guò)2個(gè)月的時(shí)間內(nèi)開始辦理贖回

　　C ETF的最小申購(gòu)、贖回單位為50萬(wàn)份

　　D ETF采用份額申購(gòu)和份額贖回的方式

　　【例題】目前，我國(guó)的投資者在ETF募集期間，可以采取的認(rèn)購(gòu)方式有()

　　A網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu)

　　B場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

　　C網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu)

　　D場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

　　【例題】下列屬于ETF份額贖回申請(qǐng)失敗的情形有()

　　A未能根據(jù)要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金

　　B投資者持有的、符合要求的基金份額不足

　　C投資者未能提供符合要求的申購(gòu)對(duì)價(jià)

　　D基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對(duì)價(jià)

　　三、基金登記的流程

　　T日，投資者的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)信息通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部，由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊(cè)登記機(jī)構(gòu);

　　T+1日，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T日各代銷機(jī)構(gòu)的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)數(shù)據(jù)及T日的基金份額凈值統(tǒng)一進(jìn)行確認(rèn)處理，并將確認(rèn)的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認(rèn)后的申購(gòu)、贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu)。各代銷機(jī)構(gòu)再下發(fā)至各所屬網(wǎng)點(diǎn)。

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