知識(shí)要求：

　　掌握：

　　一、

　　1、封閉式基金上市交易條件、交易賬戶的開立、交易規(guī)則

　　上市交易條件：(1)基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

　　(2)基金合同期限為5年以上

　　(3)基金募集金額不低于2億元人民幣

　　(4)基金份額持有人不少于1000人

　　(5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件

　　交易賬戶的開立：(1)投資者買賣封閉式基金必須開立深、滬證券賬戶或深、滬基金賬戶卡即資金賬戶

　　(2)基金賬戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易

　　(3)每位投資者只能開設(shè)和使用1個(gè)資金賬戶，并只能對(duì)應(yīng)1個(gè)股票賬戶或基金賬戶

　　交易規(guī)則：(1)封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五，上午9:30~11:30，下午13:00~15:00。

　　(2)封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則

　　(3)封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格

　　(4)我國(guó)封閉式基金的交易采用電腦集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)兩種方式

　　(5)深、滬證券交易所對(duì)封閉式基金的交易與股票交易一樣實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%

　　(6)我國(guó)封閉式基金的交收同A股一樣實(shí)行T+1交割、交收

　　【例題】基金管理人應(yīng)當(dāng)自受到核準(zhǔn)文件之日起()個(gè)月內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的發(fā)售。

　　A3

　　B6

　　C9

　　D12

　　【例題】封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則。價(jià)格優(yōu)先是指()價(jià)格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào)，()價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。

　　A較高，較低

　　B較高，較高

　　C較低，較低

　　D較低，較高

　　【例題】申請(qǐng)封閉式基金應(yīng)提交的主要文件包括()等。

　　A基金募集申請(qǐng)報(bào)告

　　B基金合同草案

　　C基金托管協(xié)議草案

　　D招募說(shuō)明書草案

　　2、封閉式基金折溢價(jià)率的計(jì)算方法

　　折溢價(jià)率=|(二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格-基金份額凈值)/基金份額凈值|*100%

　　=|二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格/基金份額凈值-1|*100%

　　【例題】單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的()是，為巨額贖回。

　　A5%

　　B10%

　　C15%

　　D20%

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