第六節(jié)　資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管和法律責任

　　命題點一　監(jiān)管職責

　　中國證監(jiān)會負責監(jiān)督管理。

　　中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、期貨交易所和證券登記結(jié)算機構負責自律管理和行業(yè)指導。

　　命題點二　監(jiān)管措施(熟悉)

　　(1)證券公司制作內(nèi)部檢查制度，定期進行自查。

　　(2)證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　(3)證券公司應當在每個年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　(4)集合計劃審計報告應當在每個年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構提供，并報送住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　(5)自資產(chǎn)管理合同終止之日起，相關資料的保存期不得少于20年。

　　(6)證券公司、資產(chǎn)托管機構要配合中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責。

　　(7)證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務制度不健全，凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定，或者違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取相關監(jiān)管措施進行監(jiān)管。

　　(8)證券交易所、期貨交易所應當對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務賬戶的交易行為進行嚴格監(jiān)控。

　　命題點三　法律責任(熟悉)

　　(1)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》和《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》的相關規(guī)定。

　　(2)《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關規(guī)定。

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