查看匯總：2015年證券從業(yè)資格《證券交易》考點精講匯總

　　第一章第二節(jié) 證券交易所的會員、席位和交易單元

　　一、會員制度

　　上海、深圳證券交易所都采用會員制度。

　　證券交易所接納的會員分為普通會員和特別會員。

　　普通會員應當是經(jīng)有關部門批準設立并且有法人地位的境內證券公司。境外證券經(jīng)營機構設立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的特別會員。

　　(一)會員資格

　　證券公司要成為會員應具備一定的條件。一般來說，證券交易所是從證券公司的經(jīng)營范圍、承擔風險和責任的資格及能力、組織機構、人員素質等方面規(guī)定入會的條件。上海證券交易所和深圳證券交易所對此的規(guī)定基本相同，主要有：

　　1.經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設立并具有法人地位的證券公司。

　　2.具有良好的信譽、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金。

　　3.組織機構和業(yè)務人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件。

　　4.承認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費。

　　5.證券交易所要求的其他條件。

　　具備上述條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所理事會批準后，可成為證券交易所的會員。

　　(二)會員的權利與義務

　　1.會員的權利

　　會員的權利主要包括：(1)參加會員大會;(2)有選舉權和被選舉權;(3)對證券交易所事務的提議權和表決權;(4)參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務;(5)對證券交易所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督;(6)按規(guī)定轉讓交易席位等。

　　2.會員的義務

　　會員的義務主要包括：(1)遵守國家的有關法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動;(2)遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議;(3)派遣合格代表入場從事證券交易活動(深圳證券交易所無此項規(guī)定);(4)維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展;(5)按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關信息資料以及相關的業(yè)務報表和賬冊;(6)接受證券交易所的監(jiān)督等。

　　例1—12(2012年3月考題·判斷題)

　　派遣合格代表入場從事證券交易活動是滬深證券交易所會員的義務。(　　)

　　【參考答案】×

　　【解析】在證券交易所會員承擔的義務中，深圳證券交易所無派遣合格代表入場從事證券交易活動此項規(guī)定。

　　(三)會員資格的申請與審批

　　證券公司應報送一系列材料，申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個工作日內作出是否同意接納為會員的決定。證券交易所同意接納的，向該證券公司頒發(fā)會員資格證書，并予以公告。

　　(四)日常管理

　　證券交易所會員應當設會員代表1名，組織、協(xié)調會員與證券交易所的各項業(yè)務往來。會員代表由會員高級管理人員擔任。

　　證券交易所會員應當向證券交易所履行下列定期報告義務：每月前7個工作日內報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表;每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計的財務報表和證券交易所要求的年度報告材料;每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告，證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務。

　　例1—13(2012年3月考題·單選題)

　　證券交易所會員應當設會員代表(　　)，組織、協(xié)調會員與交易所的各項業(yè)務往來。

　　A.1名

　　B.2名

　　C.3名

　　D.4名

　　【參考答案】A

　　【解析】在會員制度日常管理中，證券交易所會員應當設會員代表1名，組織、協(xié)調會員與證券交易所的各項業(yè)務往來。

　　(五)監(jiān)督檢查和紀律處分

　　1.監(jiān)督檢查

　　證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取下列措施：(1)口頭警示;(2)書面警示;(3)要求整改;(4)約見談話;(5)專項調查;(6)暫停受理或者辦理相關業(yè)務;(7)提請中國證監(jiān)會處理。

　　2.紀律處分

　　證券交易所會員應承擔相應的義務，如果違反證券交易所業(yè)務規(guī)則，證券交易所應責令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀律處分措施：(1)在會員范圍內通報批評;(2)在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責;(3)暫�；蛘呦拗平灰�;(4)取消交易權限;(5)取消會員資格。

　　會員受到上述第(3)、(4)、(5)項紀律處分的，應當自收到處分通知之日起5個工作日內在其營業(yè)場所予以公告。

　　另外，根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的5個工作日內向中國證監(jiān)會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續(xù)5個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。

　　例1—14(2012年3月考題·判斷題)

　　根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或開除正式會員以外的其他會員，應當在履行有關手續(xù)5個工作日之后報中國證監(jiān)會批準。(　　)

　　【參考答案】×

　　【解析】根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的5個工作日內向中國證監(jiān)會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續(xù)5個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。

　　(六)特別會員的管理

　　1.境外證券經(jīng)營機構設立的駐華代表處可以申請成為特別會員。

　　2.境外證券經(jīng)營機構駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件：

　　(1)依法設立且滿1年。

　　(2)承認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管。

　　(3)其所屬境外證券經(jīng)營機構具有從事國際證券業(yè)務經(jīng)驗，且有良好的信譽和業(yè)績。

　　(4)代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當局處罰的情形。

　　3.特別會員享有的權利：

　　(1)列席證券交易所會員大會。

　　(2)向證券交易所提出相關建議。

　　(3)接受證券交易所提供的相關服務。

　　例1—15(2012年3月考題·判斷題)

　　境外證券經(jīng)營機構駐華代表處必須依法設立且滿3年，方可申請成為證券交易所的特別會員。(　　)

　　【參考答案】×

　　【解析】境外證券經(jīng)營機構駐華代表處必須依法設立且滿1年，方可申請成為證券交易所的特別會員。

　　4.特別會員應承擔的義務：

　　(1)遵守我國相關法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關規(guī)定。

　　(2)執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時檢查，提交年度

　　工作報告和其他重大事項變更報告。

　　(3)及時協(xié)調、聯(lián)絡所屬境外證券經(jīng)營機構與證券交易所有關的業(yè)務與事務。

　　(4)按證券交易所規(guī)定交納特別會員費及相關費用。

　　特別會員可以申請終止會籍。特別會員違反有關法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證券交易所可以責令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分，如警告、會員范圍內通報批評、公開批評、取消會籍等。

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