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2015《證券交易》章節(jié)重點(diǎn)講義及習(xí)題講解第四章1

考試吧整理了“2015《證券交易》章節(jié)重點(diǎn)講義及習(xí)題講解”，望給備考2015年證券從業(yè)資格考試的考生帶來幫助！

　　六、固定收益證券綜合電子平臺(tái)

　　為了提高固定收益證券的交易效率，促進(jìn)固定收益證券市場(chǎng)的發(fā)展，上海證券交易所在2007年開發(fā)了固定收益證券綜合電子平臺(tái)(以下簡(jiǎn)稱“固定收益平臺(tái)”)，并制定了《上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺(tái)交易試行辦法》(以下簡(jiǎn)稱“試行辦法”)。上海證券交易所固定收益平臺(tái)的交易，自2007年7月25日起開始試行。

　　固定收益平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種。交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過報(bào)價(jià)或詢價(jià)方式買賣在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。交易商與客戶之間的交易則指具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易商可與其客戶協(xié)議交易在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。

　　(一)交易商

　　上海證券交易所固定收益平臺(tái)的交易商有兩種。一種稱“ 交易商”，指經(jīng)過上海證券交易所核準(zhǔn)，取得固定收益平臺(tái)交易參與資格的證券公司、基金管理公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司及其他機(jī)構(gòu)。另一種稱“一級(jí)交易商”，指經(jīng)過上海證券交易所核準(zhǔn)，在固定收益平臺(tái)交易中持續(xù)提供雙邊報(bào)價(jià)及對(duì)詢價(jià)提供成交報(bào)價(jià)(以下簡(jiǎn)稱“做市”)的交易商。

　　一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過60分鐘。一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于10個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于5000手(1手為1000元面值)。

　　(二)固定收益證券交易

　　固定收益平臺(tái)的交易時(shí)間為9：30～11：30、13：O0—14：00。交易商參加固定收益平臺(tái)交易前，應(yīng)通過固定收益平臺(tái)注冊(cè)可用于交易的證券賬戶。交易商為證券公司的，其注冊(cè)的證券賬戶應(yīng)為上海市場(chǎng)A股自營(yíng)證券賬戶或交易所認(rèn)可的其他證券賬戶。交易商在固定收益平臺(tái)申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額。一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券。 交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出。當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出。

　　在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí) 行凈價(jià)申報(bào)，申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為0.001元，申報(bào)數(shù)量單位為手(1手為l000元面值)。交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。漲跌幅價(jià)格計(jì)算公式為：

　　漲跌幅價(jià)格=前一交易日參考價(jià)格×(1±10%)

　　其中，前一交易日參考價(jià)格為該日全部交易的加權(quán)平均價(jià)，該日無成交的為上一交易日的加權(quán)平均價(jià)，依次類推。

　　固定收益平臺(tái)交易采用 報(bào)價(jià)交易和詢價(jià)交易兩種方式。報(bào)價(jià)交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥?bào);詢價(jià)交易中，交易商須以實(shí)名方式申報(bào)。

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