【考點(diǎn)三】證券托管與存管

　　一、證券托管、存管的概念

　　證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　二、我國目前的證券托管制度

　　對(duì)于在上海證券交易所交易的證券，其托管制度是和指定交易制度聯(lián)系在一起的，指定交易制度于1998年4月1日起推行。所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場(chǎng)某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場(chǎng)證券交易的制度。

　　深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。

　　【考點(diǎn)四】委托買賣

　　一、委托形式

　　客戶在辦理委托買賣證券時(shí)，需要向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)委托指令。委托有不同的形式，可以分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托兩大類。

　　1.柜臺(tái)委托

　　柜臺(tái)委托是指委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺(tái)，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達(dá)委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。

　　2.非柜臺(tái)委托

　　非柜臺(tái)委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等形式。

　　二、委托內(nèi)容委托指令的基本內(nèi)容有：

　　(1)證券賬號(hào)。

　　(2)日期。

　　(3)品種。

　　(4)買賣方向。

　　(5)數(shù)量。

　　(6)價(jià)格。

　　(7)時(shí)間。

　　(8)有效期。

　　(9)簽名。

　　(10)其他內(nèi)容。

　　三、委托受理

　　證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買入的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　　四、委托執(zhí)行

　　證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照證券交易所交易規(guī)則代理買賣證券。買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶。

　　五、委托撤銷

　　1.撤單的條件

　　在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托。證券營業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。

　　2.撤單的程序

　　在委托未成交之前，客戶變更和撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場(chǎng)內(nèi)交易員，經(jīng)場(chǎng)內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)的情況下，客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過電腦終端輸人證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單。對(duì)客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。

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