三、定向資產(chǎn)管理合同

　　定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括下列基本事項(xiàng)：

　　1.客戶資產(chǎn)的種類(lèi)和數(shù)額。

　　2.投資范圍、投資限制和投資比例。

　　3.投資目標(biāo)和管理期限。

　　4.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限。

　　5.各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)揭示。

　　6.資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式。

　　7.當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)。

　　8.客戶所持有證券的權(quán)利的行使和義務(wù)的履行。

　　9.管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付方式和支付時(shí)間。

　　10.與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式。

　　11.合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜。

　　12.違約責(zé)任和糾紛的解決方式。

　　13.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　四、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司及客戶的權(quán)利與義務(wù)

　　證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，客戶書(shū)面委托證券公司行使權(quán)利的除外。

　　客戶通過(guò)專(zhuān)用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過(guò)專(zhuān)用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)由客戶履行相應(yīng)義務(wù)。證券公司管理的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專(zhuān)用證券賬戶出現(xiàn)上述情形的，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面通知客戶并督促其履行相應(yīng)義務(wù);客戶拒不履行或者怠于履行的，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所、注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶持有上市公司股份情況進(jìn)行監(jiān)控，保障客戶可以查詢其專(zhuān)用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有的上市公司股份數(shù)額�？蛻艨梢允跈�(quán)證券公司或者資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)查詢。

　　五、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制

　　(一)專(zhuān)門(mén)、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作

　　證券公司應(yīng)當(dāng)由專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，做到與證券自營(yíng)、證券承銷(xiāo)與保薦、證券經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離、獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作。

　　(二)合理、有效的控制措施

　　證券公司應(yīng)當(dāng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。

　　(三)獨(dú)立、客觀的投資研究

　　(四)科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策

　　(五)完善的交易控制體系

　　(六)合理的規(guī)�？刂�

　　(七)完備的合規(guī)檢查

　　(八)科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　(九)嚴(yán)格的核算和報(bào)告制度

　　(十)建立授權(quán)管理與問(wèn)責(zé)制

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