(1)資金賬戶開戶。

　�、匍_戶申請(qǐng)。

　　②查驗(yàn)和復(fù)核。

　�、垭娔X開戶。

　　④打印柜臺(tái)交易系統(tǒng)“客戶賬戶基本信息表”(一式兩聯(lián))，交由客戶簽名確認(rèn)。

　�、萁�(jīng)辦人將客戶遞交的所有資料、客戶簽署的《證券交易委托代理協(xié)議書》等文件、系統(tǒng)打印的柜臺(tái)交易系統(tǒng)“客戶賬戶基本信息表”交復(fù)核員通過系統(tǒng)實(shí)時(shí)復(fù)核，復(fù)核內(nèi)容與經(jīng)辦人查驗(yàn)要求相同。

　　⑥經(jīng)辦人在《證券交易委托代理協(xié)議書》的乙方欄內(nèi)填寫營業(yè)部信息，經(jīng)辦人與復(fù)核人分別簽名或蓋章。

　　⑦將經(jīng)打印的柜臺(tái)交易系統(tǒng)“客戶賬戶基本信息表”一聯(lián)和《證券交易委托代理坍議書》(客戶留存文本)交客戶保存。給客戶發(fā)放資金賬戶卡，酌情收取服務(wù)費(fèi)或開戶工本費(fèi)。

　　(8)收市后，經(jīng)辦人將經(jīng)打印的柜臺(tái)交易系統(tǒng)“客戶賬戶基本信息表”一聯(lián)夾入《證券交易委托代理協(xié)議書》(營業(yè)部留存文本內(nèi))后，和客戶其他必須留存的資料交業(yè)務(wù)主管留存歸入客戶資料檔案，并在“客戶證件/資料原件(復(fù)印件)清單”上做好收件記錄。

　　(2)客戶申請(qǐng)開通網(wǎng)上交易委托方式(已開立資金賬戶但尚未申請(qǐng)開通網(wǎng)上交易的客戶)。

　�、倏蛻舫钟行�身份證明和資金賬戶號(hào)，到營業(yè)部柜臺(tái)提出網(wǎng)上交易申請(qǐng)，簽署《網(wǎng)上交易脅議恬》。

　�、诮�(jīng)辦人查驗(yàn)客戶提交的身份證件、資金賬戶卡，查驗(yàn)協(xié)議書填寫的準(zhǔn)確性和完整性，與原留存身份證件核對(duì)確認(rèn)系同一人后，交復(fù)核員通過系統(tǒng)實(shí)時(shí)復(fù)核(復(fù)核要求與經(jīng)辦人相同)。

　　③經(jīng)辦和復(fù)核分別在《網(wǎng)上交易協(xié)議書》上簽名或蓋章。

　　④經(jīng)辦人在柜臺(tái)交易系統(tǒng)為客戶開通網(wǎng)上交易權(quán)限。

　　⑤客戶當(dāng)場設(shè)置通訊密碼，經(jīng)辦人提醒客戶注意密碼的保密。

　�、藿�(jīng)辦人將《網(wǎng)上交易協(xié)議書》交業(yè)務(wù)主管留存歸入客戶資料檔案。

　　(3)客戶申請(qǐng)開通其他交易委托方式或其他交易品種。

　　(4)客戶委托方式或其他交易品種操作權(quán)限的終止。

　　(5)開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管(已開立資金賬戶但未開通三方存管的客戶)。

　�、僦付ù婀茔y行。目前，辦理客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)根據(jù)銀行的不同要求一般采取兩種模式。

　　模式一：二步式開戶(一般均采取此模式)。

　　模式二：一步式開戶。客戶直接在銀行網(wǎng)點(diǎn)或證券公司開戶營業(yè)部辦理相關(guān)手續(xù)(目前多數(shù)銀行不采取此模式)。

　　(6)賬戶掛失、補(bǔ)辦。

　　(7)賬戶解掛。

　　(8)客戶重要資料變更。

　　(9)密碼修改、清密。

　　(10)撤銷指定交易和轉(zhuǎn)托管。

　　(11)資金賬戶(證券賬戶)銷戶。

　　3.證券委托買賣。

　　(1)柜臺(tái)委托�？蛻粑�托買賣時(shí)應(yīng)使用營業(yè)部統(tǒng)一制作的證券買賣委托單，按照委托單標(biāo)明的各項(xiàng)內(nèi)容，完整、詳細(xì)、正確地填寫，且必須當(dāng)面簽署姓名。委托柜臺(tái)應(yīng)嚴(yán)格按照時(shí)間優(yōu)先的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報(bào)或插報(bào)。

　　(2)非柜臺(tái)委托。非柜臺(tái)委托包括人工電話或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等。

　　4.清算交割。

　　營業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺(tái)人工交割兩種交割方式。自助交割即客戶憑資金卡、密碼在自助交割機(jī)上自助進(jìn)行交割，自行打印交割單。柜臺(tái)人工交割即客戶憑身份證、資金卡在柜臺(tái)將前一次的委托單交給交割員。工作人員核對(duì)委托單與成交單是否相符。無誤則打印交割單，并將交割單交給客戶;若不相符，則核對(duì)委托柜保存的委托單。確屬營業(yè)部操作性差錯(cuò)，則需根據(jù)金額大小上報(bào)柜臺(tái)主管或營業(yè)部負(fù)責(zé)人，并按照差錯(cuò)處理規(guī)定處理。

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