(3)證券賬戶(hù)注冊(cè)資料變更。

　　①自然人申請(qǐng)變更(申請(qǐng)變更原因：客戶(hù)姓名、身份證號(hào)碼發(fā)生變化)：

　　②法人申請(qǐng)變更(申請(qǐng)變更原因：客戶(hù)全稱(chēng)、注冊(cè)號(hào)碼發(fā)生變化)：客戶(hù)填寫(xiě)證券賬戶(hù)注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表。境內(nèi)法人提交企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)及加蓋公章的復(fù)印件、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)變更證明或公告及復(fù)印件、加蓋公章的法定代表人證明書(shū)、法定代表人身份證復(fù)印件、法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人授權(quán)變更機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、注冊(cè)號(hào)碼委托書(shū)、證券賬戶(hù)卡及復(fù)印件、經(jīng)辦人(代理人)身份證及復(fù)印件。境外法人還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書(shū)以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。

　�、劢�(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

　　④復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核并在申請(qǐng)表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶(hù)，其余資料留存。

　�、菔帐泻髮⒖蛻�(hù)留存資料交業(yè)務(wù)主管歸檔。

　�、奕绻�自然人或法人同時(shí)更改姓名、身份證號(hào)碼或名稱(chēng)、注冊(cè)號(hào)碼，應(yīng)將證券賬戶(hù)卡、授權(quán)委托書(shū)、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的變更證明等原件及有效身份證明復(fù)印件送達(dá)中國(guó)結(jié)算公司相應(yīng)的分公司審核。審核通過(guò)后，經(jīng)辦人在5個(gè)工作日后打印新的證券賬戶(hù)卡交申請(qǐng)人。

　　(4)證券賬戶(hù)合并。

　�、僮匀蝗松暾�(qǐng)合并。

　�、诜ㄈ松暾�(qǐng)合并。

　　③經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料。

　�、軓�(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核并在申請(qǐng)表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶(hù)，其余資料留存。

　�、菔帐泻髮⒖蛻�(hù)留存資料交業(yè)務(wù)主管歸檔。

　�、迣⒈缓喜⒌淖C券賬戶(hù)卡收繳存檔，并按規(guī)定的數(shù)據(jù)格式將合并的證券賬戶(hù)的資料報(bào)送中國(guó)結(jié)算公司。

　　(5)證券賬戶(hù)注銷(xiāo)。

　�、僮匀蝗松暾�(qǐng)注銷(xiāo)。

　�、诜ㄈ松暾�(qǐng)注銷(xiāo)：客戶(hù)填寫(xiě)注銷(xiāo)證券賬戶(hù)申請(qǐng)表，并提交沒(méi)有證券余額的證券賬戶(hù)卡。境內(nèi)法人需提交企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證恬及加蓋公章的復(fù)印件、加蓋公章的法定代表人證明書(shū)、法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人授權(quán)注銷(xiāo)證券賬戶(hù)委托書(shū)、法定代表人身份證復(fù)印件、經(jīng)辦人(代理人)身份證及復(fù)印件。境外法人還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書(shū)以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。

　　(6)非交易過(guò)戶(hù)。

　�、僮匀蝗艘蜻z產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶(hù)：申請(qǐng)人填寫(xiě)股份非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)表，并提交繼承公證書(shū)、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶(hù)卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營(yíng)業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請(qǐng)人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書(shū)、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　�、谧匀蝗艘虺鰢�(guó)定居向受贈(zèng)人贈(zèng)與公司職工股辦理非交易過(guò)戶(hù)：申請(qǐng)人填寫(xiě)股份非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)表，并提交贈(zèng)與公證書(shū)、贈(zèng)與方原戶(hù)所所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證注銷(xiāo)證明及復(fù)印件、受贈(zèng)方身份證及復(fù)印件、當(dāng)事人雙方證券賬戶(hù)卡及復(fù)印件、上市公司出具的確認(rèn)受贈(zèng)人為該公司職工的證明。申請(qǐng)人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書(shū)、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　�、劢�(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

　�、軓�(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核并在申請(qǐng)表單上簽章后，將申請(qǐng)表及資料交營(yíng)業(yè)部分管負(fù)責(zé)人審核;營(yíng)業(yè)部分管負(fù)責(zé)人在股份非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)表上實(shí)時(shí)審核簽字后交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還申請(qǐng)人，其余資料留存。

　�、萁�(jīng)辦人向申請(qǐng)人預(yù)收取非交易過(guò)戶(hù)的一切費(fèi)用并出示相應(yīng)憑證。

　�、薨凑罩袊�(guó)結(jié)算上海分公司或中國(guó)結(jié)算深圳分公司的要求，將股份非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)材料以特快專(zhuān)遞方式寄送(中國(guó)結(jié)算深圳分公司)或傳真至公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門(mén)(上海證券的非交易過(guò)戶(hù))。公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門(mén)審核無(wú)誤后再傳真至中國(guó)結(jié)算公司。

　�、呤帐泻蠼�(jīng)辦人將留存資料交業(yè)務(wù)主管存檔。

　�、嘟�(jīng)辦人于收到登記結(jié)算公司非交易過(guò)戶(hù)確認(rèn)單的下一工作日將該確認(rèn)單交申請(qǐng)人，并扣除實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用。

　　2.資金賬戶(hù)管理。資金賬戶(hù)(證券資金臺(tái)賬)管理包括資金賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)和銷(xiāo)戶(hù)、開(kāi)通客戶(hù)交易委托品種、交易委托方式及操作權(quán)限、指定客戶(hù)資金存管銀行、開(kāi)通或變更客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管、指定或撤銷(xiāo)指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶(hù)掛失與解掛、客戶(hù)資料修改、密碼管理等。

　　一般規(guī)定：

　　①營(yíng)業(yè)部辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須為客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)。資金賬戶(hù)應(yīng)與客戶(hù)開(kāi)立的各類(lèi)證券賬戶(hù)、資金存管銀行的存款賬戶(hù)名稱(chēng)一致、名實(shí)相符。

　�、诳蛻�(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)，必須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶(hù)本人名義開(kāi)立，不得受理法人以個(gè)人名義、個(gè)人以法人名義開(kāi)立賬戶(hù)。

　�、劭蛻�(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)時(shí)必須簽署《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》、《買(mǎi)者自負(fù)承諾函》(均一式兩份)，以及《客戶(hù)資金第三方存管協(xié)議書(shū)》(一式三份)等文件。一份交客戶(hù)保存，一份由營(yíng)業(yè)部存檔，

　　《客戶(hù)資金第三方存管協(xié)議書(shū)》一份交存管銀行。

　　④營(yíng)業(yè)部依法為客戶(hù)所開(kāi)立的賬戶(hù)保密。

　�、轄I(yíng)業(yè)部必須對(duì)客戶(hù)的證券賬戶(hù)復(fù)印件、有效身份證明文件復(fù)印件、所簽署的《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》等各類(lèi)協(xié)議書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)描示書(shū)、買(mǎi)者自負(fù)承諾函、業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)(表)、代理人身份證復(fù)印件等要求留存的各類(lèi)資料一并歸檔，按資金賬號(hào)進(jìn)行排序，妥善保管，要配備專(zhuān)庫(kù)并由專(zhuān)人管理。

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