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　　第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)

　　第三節(jié)基金、權(quán)證和轉(zhuǎn)債的相關(guān)操作

　　一、開放式基金場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回

　　要點十

　　(一)基金份額的認(rèn)購

　　1.投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回，應(yīng)使用上海市場人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。投資者辦理場外認(rèn)購、申購、贖回，應(yīng)使用中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶。

　　2.基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間。

　　3.投資者認(rèn)購申報時采用“金額認(rèn)購”方式，以認(rèn)購金額填報數(shù)量申請，買賣方向只能為“買”。最低認(rèn)購金額由基金管理公司確定并公告。在最低認(rèn)購金額基礎(chǔ)上，累加認(rèn)購申報金額為l00元或其整數(shù)倍，但單筆申報最高不得超過99999900元。

　　4.在同一認(rèn)購曰可進(jìn)行多次認(rèn)購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購申報已被受理的除外。

　　【例題10·不定項選擇題】

　　投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回，應(yīng)使用上海市場( )。

　　A.人民幣普通股票賬戶

　　B.證券投資基金賬戶

　　C.人民幣特殊股票賬戶

　　D.B股賬戶

　　【答案】AB

　　【例題11·不定項選擇題】

　　下列關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購、申購、贖回業(yè)務(wù)的說法中，正確的有( )。

　　A.基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報的時間只有每個交易目的撮合交易時間

　　B.在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報最高不能超過99999900元

　　C.上海證券交易所在申購贖回時間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示當(dāng)日每百份基金份額的面值

　　D.同一交易日可進(jìn)行多次申購或贖回申報，申報指令可以更改或撤銷，但申報已被受理的除外

　　【答案】BD

　　要點十一

　　(二)基金份額的申購與贖回

　　1.申購、贖回時采用.“金額申購、份額贖回”原則，即以申購金額填報數(shù)量申請，以贖回份額填報數(shù)量申請。(重點)

　　2.“申購”對應(yīng)“買入”，“贖回”對應(yīng)“賣出”。申購、贖回的成交價格按當(dāng)日基金份額凈值確定。由于申報價格欄不能空白，故約定始終都填寫為“l(fā)元”。

　　3.最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99999900元;單筆贖回的基金份額為整數(shù)份，但最高不能超過99999999份。

　　4.同一交易日可進(jìn)行多次申購或贖回申報，申報指令可以更改威撤銷，但申報己被受理的除外。

　　要點十二

　　(三)基金份額的轉(zhuǎn)托管

　　1.投資者可將基金份額在上海證券交易所場內(nèi)不同會員營業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定，也可在上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)和場外系統(tǒng)之間進(jìn)行跨市場轉(zhuǎn)托管。

　　2.轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出程序：T日申請一T+1日數(shù)據(jù)反饋—T+2日查詢。

　　要點十三

　　二、上市開放式基金(LOF)的認(rèn)購、交易、申購和贖回

　　第一，基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)同時進(jìn)行，交易所采用上網(wǎng)發(fā)行方式，基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)沿用原有的柜臺銷售方式。

　　第二，基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)以當(dāng)日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額。

　　第三，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購、申購、買入的基金份額登記在中國結(jié)算公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)，可通過證券營業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交。

　　第四，利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實現(xiàn)基金份額在場內(nèi)與場外之間托管場所的變更。

　　要點十四

　　(一)發(fā)售

　　1.交易所系統(tǒng)認(rèn)購以份額為單位，場外認(rèn)購按照金額認(rèn)購。

　　2.投資者所有委托一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷，在同一交易日內(nèi)可以進(jìn)行多次認(rèn)購。

　　3.認(rèn)購量：最小1000份，最大99999000份

　　4.基金募集期內(nèi)，所有投資者的認(rèn)購資金將被凍結(jié)。

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