要點九

　　4.自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。

　　機構客戶可按上述“3.客戶申請開通其他交易委托方式或其他交易品種”的有關手續(xù)，申請辦理開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。

　　(1)通過現(xiàn)場詢問、問卷調(diào)查等方式，收集客戶信息，包括客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風險偏好、投資目標等。

　　(2)根據(jù)了解的客戶信息和測評情況，對客戶有針對性地進行風險揭示、市場特性及交易規(guī)則等講解，引導客戶在充分了解創(chuàng)業(yè)板市場特性的基礎上客觀評估自身的風險承受能力，審慎決定是否申請開通和參與創(chuàng)業(yè)板市場交易。

　　(3)經(jīng)上述程序，客戶決定申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的，請客戶在營業(yè)部現(xiàn)場書面簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》，一式兩份。對具有和尚未具有兩年交易經(jīng)驗的自然人客戶，分別按以下方式處理：

　�、賹�具有兩年以上(含兩年)股票交易經(jīng)驗的自然人客戶(交易經(jīng)驗的起算時點為客戶本人名下賬戶在深圳、上海證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日)，請其在《風險揭示書》上抄寫“聲明”：“本人確認已閱讀并理解創(chuàng)業(yè)板市場相關規(guī)則和上述風險揭示的內(nèi)容，具有相應的風險承受能力，自愿承擔參與創(chuàng)業(yè)板市場投資的各種風險”。營業(yè)部經(jīng)辦人員見證客戶抄寫、簽署并核對相關內(nèi)容后再予簽字確認。再交復核員復核并簽名。

　　②對尚未具備兩年交易經(jīng)驗的自然人客戶，如要求開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，在按照上述

　　(3)的要求簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》時，應當就自愿承擔市場風險抄錄“特別聲明”：“本人尚未具備兩年以上交易經(jīng)驗，確認已閱讀并理解創(chuàng)業(yè)板市場相關規(guī)則和上述風險揭示的內(nèi)容，具有相應的風險承受能力，自愿參與創(chuàng)業(yè)板市場，并愿意承擔相關的各種風險�！睜I業(yè)部經(jīng)辦人員見證客戶抄寫、簽署并核對相關內(nèi)容后再予簽字確認，復核員復核并簽名。最后還必須交由營業(yè)部負責人簽字確認。

　　(4)營業(yè)部經(jīng)辦人在T+2交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(即在第T+3交易日開通交易);在T+5交易日后，為尚未具備兩年交易經(jīng)驗的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(即在第T+6交易日開通交易)。

　　復核員復核后生效。

　　5.客戶委托方式或其他交易品種操作權限的終止。

　　【例題11·單選題】

　　自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的，在(　　)交易日后，為尚未具備兩年交易經(jīng)驗的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(即在第T+6交易日開通交易)。復核員復核后生效。

　　A.T+I

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+5

　　【答案】D

　　6.開通或變更客戶交易結算資金第三方存管(己開立資金賬戶但未開通三方存管的客戶)。

　　(1)選擇指定商業(yè)銀行。

　　第一，證券公司營業(yè)部辦理三方存管手續(xù)。第二，指定商業(yè)銀行確認。

　　(2)客戶變更指定商業(yè)銀行。第一，客戶撤銷指定商業(yè)銀行。第二，客戶選擇新的指定商業(yè)銀行。

　　(3)客戶變更銀行賬戶。

　　(4)客戶撤銷資金賬戶。

　　7.賬戶掛失、補辦。

　　8.賬戶解掛。

　　9.客戶重要資料變更。

　　(1)自然人客戶。

　　(2)法人客戶。

　　10.密碼修改、清密。

　　11.撤銷指定交易和轉(zhuǎn)托管。

　　12.資金賬戶(證券賬戶)銷戶。

　　要點十

　　二、證券委托買賣

　　(一)柜臺委托

　　(二)非柜臺委托

　　非柜臺委托包括人工電話或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等。人工電話或傳真委托客戶應與營業(yè)部有事先約定(一般采用簽訂專項協(xié)議方式)，并預留印鑒(簽名)。無事先約定、未預留印鑒或簽名的，則營業(yè)部不受理人工電話或傳真委托。

　　(三)撤單

　　三、清算交割

　　四、投資者教育及咨詢服務

　　(一)投資者教育

　　(二)適當性管理

　　(三)深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理

　　(四)上海證券交易所債券市場投資者適當性管理

　　要點十一

　　五、證券投資顧問服務2010年10月，證監(jiān)會公布《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，自2011年1月】目起施行。

　　(一)證券投資顧問業(yè)務的含義

　　(二)證券投資顧問業(yè)務的基本原則

　　1.依法合規(guī)

　　2.誠實守信

　　3.公平維護客戶利益

　　(三)證券投資顧問業(yè)務管理的基本要求

　　1.人員執(zhí)業(yè)資格

　　2.管理制度建設

　　3.投資顧問業(yè)務的適當性管理

　　4.證券投資建議、客戶回訪及投訴管理

　　5.證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶基本信息

　　6.風險揭示

　　7.投資顧問服務協(xié)議

　　8.投資顧問研究支持

　　9.服務收費

　　10.業(yè)務推廣與宣傳

　　11.以軟件工具、終端設備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務的，應符合要求

　　12.留痕管理與記錄留存

　　(四)證券投資顧問業(yè)務的監(jiān)管

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