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　　第四章 證券經紀業(yè)務考綱分析

　　第二節(jié)證券經紀業(yè)務的營運管理

　　一、賬戶管理

　　要點六

　　(一)客戶身份識別

　　1.客戶賬戶管理業(yè)務的客戶身份識別(賬戶實名制)。

　　2.賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別。

　　3.客戶身份持續(xù)識別和賬戶客戶信息維護。

　　要點七

　　(二)證券賬戶的管理及操作規(guī)范

　　1.證券賬戶開立

　　(1)境內自然人申請開立證券賬戶。

　　(2)境內法人申請開立證券賬戶。

　　(3)境內合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證券賬戶。

　　2.證券賬戶卡掛失補辦

　　(1)自然人申請掛失補辦。

　　(2)法人申請掛失補辦。

　　3.證券賬戶注冊資料的查詢(1)自然人申請查詢。

　　(2)法人申請查詢。

　　4.證券賬戶注冊資料變更

　　(1)自然人申請變更。

　　(2)法人申請變更。

　　(3)境內合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請變更。

　　5.證券賬戶合并

　　(1)自然人申請合并。

　　(2)法人申請合并。

　　6.證券賬戶注銷

　　(1)自然人申請注銷。

　　(2)法人申請注銷。

　　【例題8·單選題】企業(yè)依法解散的，清算人應當自清算結束之日起(　　)曰內申請注銷。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【答案】C

　　【例題9·單選題】

　　證券公司將客戶證券賬戶卡、授權委托書、發(fā)證機關出具的變更證明等原件及有效身份證明復印件寄送中國證券登記結算有限責任公司審核通過后，中國證券登記結算有限責任公司于(　　)個工作日內更改相應注冊資料，經辦人在5個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　【答案】C

　　【例題10·單選題】

　　自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時，還應提供其指定交易證券營業(yè)部(或B股托管機構)出具的原(　　)。

　　A.證券賬戶結算證明

　　B.資金賬戶結算證明

　　C.資金賬戶凍結證明

　　D.證券賬戶凍結證明

　　【答案】D

　　7.非交易過戶

　　(1)自然人因遺產繼承的辦理公眾股非交易過戶。

　　(2)自然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股的辦理非交易過戶。

　　要點八

　　(三)資金賬戶的管理及操作規(guī)范

　　1.資金賬戶開立。

　　(1)一般要求。

　　(2)資金賬戶開戶操作規(guī)范。①開戶申請第一，自然人客戶：客戶本人辦理;

　　委托他人代辦開戶;授權他人代理證券交易。第二，法人客戶。

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　　經辦人查驗自然人開戶資料的真實性、有效性、完整性及一致性。

　�、垭娔X開戶

　　2.客戶申請開通網上交易委托方式(已開立資金賬戶但尚未申請開通網上交易的客戶)。

　　3.客戶申請開通其他交易委托方式或其他交易品種。

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