要點(diǎn)二十一

　　(二)不實(shí)行漲跌幅限制的證券有效申報(bào)價(jià)格范圍

　　1.我國證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：

　　(1)首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金);

　　(2)增發(fā)上市的股票(深圳證券交易所無此情形);

　　(3)暫停上市后恢復(fù)上市的股票;

　　(4)證券交易所或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

　　2.對于不實(shí)行漲跌幅限制的證券，上海證券交易所的規(guī)定如下。集合競價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格規(guī)定為：

　　(1)股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的900%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%;

　　(2)基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的150%，并且不低于前收盤價(jià)格的70%;

　　(3)集合競價(jià)階段的債券回購交易申報(bào)無價(jià)格限制。

　　連續(xù)競價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定：(1)申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的90%，同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的l30%且不低于該平均數(shù)的70%;

　　(2)即時(shí)揭示中無買入申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格、最新成交價(jià)格中較低者視為前項(xiàng)最高買入價(jià)格;

　　(3)即時(shí)揭示中無賣出申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格、最新成交價(jià)格中較高者視為前項(xiàng)最低賣出價(jià)格。

　　3.對于不實(shí)行漲跌幅限制的證券，深圳證券交易折的規(guī)定如下。

　　深圳證券交易所無漲跌幅限制證券的交易按下列療法確定有效競價(jià)范圍：

　　(1)股票上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi)，連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%;

　　(2)債券上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%，連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下l0%，非上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下l0%，連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下l0%;

　　(3)債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下l00%，連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下100%。

　　無價(jià)格漲跌幅限制的證券在開盤集合競價(jià)期問沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價(jià)開始時(shí)，按下列方式調(diào)整有效競價(jià)范圍：

　　(1)有效競價(jià)范圍內(nèi)的最高買入申報(bào)價(jià)高于發(fā)行價(jià)或前收盤價(jià)的，以最高買入申報(bào)價(jià)為基準(zhǔn)調(diào)整有效競價(jià)范圍;

　　(2)有效競價(jià)范圍內(nèi)的最低賣出申報(bào)價(jià)低于發(fā)行價(jià)或前收盤價(jià)的，以最低賣出申報(bào)價(jià)為基準(zhǔn)調(diào)整有效競價(jià)范圍;

　　(3)買賣深圳證券交易所無價(jià)格漲跌幅限制的證券，超過有效競價(jià)范圍的申報(bào)不能即時(shí)參加競價(jià)，可暫存于交易主機(jī)，當(dāng)成交價(jià)格波動使其進(jìn)入有效竟價(jià)范圍時(shí)，交易主機(jī)自動取出申報(bào)，參加競價(jià)。

　　【例題28·單選題】

　　關(guān)于買賣深圳證券交易所無價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說法不正確的有(　　)。

　　A.股票上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi)，連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%

　　B.債券上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%，連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下l0%

　　C.債券非上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10%，連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下l0%

　　D.債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下30%，連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%

　　【答案】D

　　四、競價(jià)結(jié)果

　　全部成交、部分成交、不成交。

　　要點(diǎn)二十二

　　五、交易費(fèi)用

　　(一)傭金

　　1.傭金由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)及證券交易監(jiān)管費(fèi)等組成。

　　2.A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動制度，不得高于證券交易金額的3%o，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。A股、基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取;B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

　　(二)過戶費(fèi)

　　1.上海證券交易所，A股的過戶費(fèi)為成交面額的1%o，起點(diǎn)為l元;在深圳證券交易所，免收A股的過戶費(fèi)。

　　2.對于B股，這項(xiàng)費(fèi)用稱為結(jié)算費(fèi)，在上海證券交易所為成交金額的0.5%。：在深圳證券交易所亦為成交金額的0.5%o，但最高不超過500港元。

　　3.基金交易目前不收過戶費(fèi)。(三)印花稅

　　目前，證券交易印花稅只對出讓方(賣方)按1%o

　　稅率征收，對受讓方(買方)不再征收。

　　【例題29·單選題】

　　(　　)屬于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。

　　A.傭金

　　B.印花稅

　　C.過戶費(fèi)

　　D.資本利得稅

　　【答案】C

　　【例題30·單選題】

　　上海證券交易所規(guī)定證券投資基金傭金不超過成交金額的(　　)，起點(diǎn)5元。

　　A.0.1%

　　B.0.3%

　　C.3%

　　D.1%

　　【答案】B

　　【例題31·單選題】

　　2008年9月19日，證券交易印花稅對(　　)按1%o的稅率征收，對受讓方不再征收。

　　A.所有投資者

　　B.證券公司

　　C.買入方

　　D.出讓方

　　【答案】D

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