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2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》輔導(dǎo)講義(33)

考試吧提供了2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》輔導(dǎo)講義，幫助考生夯實(shí)基礎(chǔ)，更好地理解知識點(diǎn)。

　　(三)履約金返還規(guī)則

　　中國結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)買斷式回購業(yè)務(wù)原則及當(dāng)日交收結(jié)果判定履約金的歸屬，并將處理結(jié)果并入當(dāng)日二級市場凈額清算。履約金歸屬判定規(guī)則如下所示：

交收結(jié)果

保證金歸屬

雙方均履約

退還雙方

融資方履約，融券方申報(bào)不履約

歸融資方

融資方履約，融券方無力履約

歸融資方

雙方均無力履約

歸風(fēng)險(xiǎn)基金

融資方申報(bào)不履約，融券方履約

歸融券方

雙方均申報(bào)不履約

歸風(fēng)險(xiǎn)基金

融資方申報(bào)不履約，融券方無力履約

歸風(fēng)險(xiǎn)基金

融資方無力履約，融券方履約

歸融券方

融資方無力履約，融券方申報(bào)不履約

歸風(fēng)險(xiǎn)基金

　　總結(jié)起來有三種：雙方履約，履約金退還雙方;一方履約，一方不履約，履約金給履約的一方;雙方均違約，履約金歸風(fēng)險(xiǎn)基金。

　　中國結(jié)算上海分公司于R+2日日終，在結(jié)算參與人現(xiàn)有資金交收賬戶內(nèi)完成包括履約金返還的凈額資金交收。

　　【例1】國債買斷式回購初始結(jié)算實(shí)行中國結(jié)算公司上海分公司與結(jié)算參與人之間的(　)制度。

　　A.價(jià)格優(yōu)先　B.公平公正

　　C.貨銀對付　D.時(shí)間優(yōu)先

　　『正確答案』C

　　【例2】國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為R+1日(R為到期日)(　)。

　　A.13：00　B.14：00

　　C.15：00　D.15：30

　　『正確答案』B

　　【例3】對融資方違約的交易，融券方應(yīng)付國債義務(wù)自動(dòng)解除，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司對原凍結(jié)的標(biāo)的國債予以解凍，解凍國債在(　)日可用。

　　A.R　B.R+1

　　C.R+2　D.R+3

　　『正確答案』C

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·需要快速提升，高效備考爭取一次通過的考生
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