(五)全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)違規(guī)行為及處罰

　　債券回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者有下列行為之一的，由中國(guó)人民銀行給予警告，并可處3萬(wàn)元人民幣以下的罰款，可暫停或取消其債券交易業(yè)務(wù)資格;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員，由其主管部門(mén)給予紀(jì)律處分;違反中國(guó)人民銀行有關(guān)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定的，按其規(guī)定處理。

　　全國(guó)銀行間質(zhì)押式債券回購(gòu)交易的違規(guī)行為：

　　1.擅自從事借券、租券等融券的業(yè)務(wù)。

　　2.擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券。

　　3.制造并提供虛假資料和交易信息。

　　4.操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假的價(jià)格。

　　5.不遵守有關(guān)規(guī)則或協(xié)議并造成嚴(yán)重后果。

　　6.違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞。

　　【例1】2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》第6條規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為(　)，最長(zhǎng)為(　)。

　　A.1天，1年　B.2天，1年

　　C.10天，3年　D.30天，1年

　　『正確答案』A

　　【例2】(　)是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的、對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)。

　　A.公開(kāi)報(bào)價(jià)　B.雙邊報(bào)價(jià)

　　C.格式化詢(xún)價(jià)　D.對(duì)話報(bào)價(jià)

　　『正確答案』D

　　【例3】(　)是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。

　　A.公開(kāi)報(bào)價(jià)　B.格式化詢(xún)價(jià)

　　C.對(duì)話報(bào)價(jià)　D.雙邊報(bào)價(jià)

　　『正確答案』B

　　【例4】在債券回購(gòu)交易中，(　)是違規(guī)的行為。

　　A.借券交易

　　B.租券交易

　　C.將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)

　　D.擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券

　　『正確答案』ABD

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