【例題】在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下(　)或當日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　『正確答案』D

　　【例題】每個交易日大宗交易結(jié)束后，與債券和債券回購大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告(　)的信息。

　　A.證券名稱

　　B.買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱

　　C.成交量

　　D.成交價

　　『正確答案』B

　　2.深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)(掌握)

　　自 2009年1月12日起，深交所啟用綜合協(xié)議交易平臺，取代原有大宗交易系統(tǒng)。

　　協(xié)議平臺是指交易所為會員和合格投資者進行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。

　　(1)下列交易可以通過協(xié)議平臺進行：

　�、贆�(quán)益類證券大宗交易，包括A股、B股、基金等。

　�、趥�券大宗交易，包括國債、企業(yè)債券、公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券和債券質(zhì)押式回購等。

　　③專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易(“專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易”)。

　�、芙灰姿�規(guī)定的其他交易。

　　(2)根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：

　　(1)A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣;

　　(2)B股單筆交易數(shù)量不低于 5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣;

　　(3)基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣;

　　(4)債券單筆交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣;

　　(5)債券質(zhì)押式回購單筆交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣;

　　(6)多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股;

　　(7)多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份;

　　(8)多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張。

　　★兩交易所的歸納：

　　(1)A股和基金，滬深相同(A股單筆不低于50萬股、300萬元;基金300萬份、300萬元);

　　(2)B股單筆，滬市50萬股，深市5萬股;交易額均不低于30萬(滬市是美元，深市是港幣);

　　(3)滬市的國債及債券回購單筆不低于1 000萬元(1萬手);

　　(4)其余債券(滬市其他債券1000手、100萬元;深市債券及債券質(zhì)押式回購5000張、50萬元);

　　(5)深市多支合計的，交易額均不低于500萬元。如是A股，單只不少于20萬股;如是基金，單只不少于100萬份;如是債券，單只不少于1.5萬張。

　　【例題】根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，以下(　)不能在深圳證券交易所采用大宗交易方式。

　　A.B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣

　　B.基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　C.債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于500張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣

　　D.A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　『正確答案』C

　　▲協(xié)議平臺接受用戶申報的時間為每個交易日 9:15～11:30、13:00～15:30。申報當日有效。當天全天停牌的證券，協(xié)議平臺不接受其有關(guān)的申報。

　　▲協(xié)議平臺接受交易用戶申報的類型包括：意向申報、定價申報、雙邊報價、成交申報和其他申報。

　　(3)協(xié)議平臺按不同業(yè)務(wù)類型分別確認成交，具體成交的時間規(guī)定為：

　�、贆�(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日15:00～15:30。

　　②公司債券的大宗交易、專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日9:15～11:30、13:00～15:30。

　　【例題】權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日(　)。

　　A.9：15～1 1：30

　　B.9：30～1 1：30

　　C.13：00～15：27

　　D.15：00～15：30

　　『正確答案』D

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