網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)：經(jīng)濟(jì)性 高效性 網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)和網(wǎng)上定價(jià)市值配售屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式

　　新股申購(gòu)過(guò)程：T+0投資者申購(gòu) T+1資金凍結(jié)，驗(yàn)資及配號(hào)(承銷(xiāo)商需做回?fù)芤�在�?yàn)資當(dāng)日通知交易所) T+2搖號(hào)抽簽，中簽處理 T+3資金解凍

　　上海A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程：T-5 向結(jié)算公司提交申請(qǐng)材料 T-3結(jié)算公司做出答復(fù) T-1申請(qǐng)信息披露 T日發(fā)布分派公告 T+3權(quán)益登記

　　T+4除息日 T+8紅利放發(fā)日

　　我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管 配股繳款是向場(chǎng)內(nèi)申報(bào)賣(mài)出配股權(quán)證(實(shí)質(zhì)是買(mǎi)入股票) 配股不收傭金，過(guò)戶(hù)費(fèi)，印花稅

　　深交所認(rèn)購(gòu)基金以基金份額為單位申報(bào)

　　ETF基金當(dāng)日申購(gòu)的可以賣(mài)出但不可贖回 當(dāng)日買(mǎi)入的證券當(dāng)日可以用于申購(gòu)

　　當(dāng)日買(mǎi)入的可以贖回不可以賣(mài)出 當(dāng)日贖回的證券當(dāng)是可以賣(mài)出但不可以申購(gòu)

　　權(quán)證發(fā)行人不可以買(mǎi)賣(mài)自己的權(quán)證 當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券當(dāng)日不可以賣(mài)出 現(xiàn)金方式行權(quán)是自動(dòng)行權(quán)，持有人無(wú)需申報(bào)指令

　　代辦股份轉(zhuǎn)讓時(shí)委托指令是以集合競(jìng)價(jià)方式成交。證券公司不得自營(yíng)所主(代)辦的股份

　　代辦股份轉(zhuǎn)讓采用多邊凈額清算(交易所也采用這種) 非上市股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓采用諑筆全額非擔(dān)保交收結(jié)算

　　柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的特點(diǎn)：交易量小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單，費(fèi)是少 自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)：法律風(fēng)險(xiǎn) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：決策的自主性(行為，方式，品種) 交易的風(fēng)險(xiǎn)性 收益的不穩(wěn)定性

　　自營(yíng)三級(jí)體制：董事會(huì)(最高決策機(jī)構(gòu))――投資決策機(jī)構(gòu)(最高管理機(jī)構(gòu))――自營(yíng)業(yè)務(wù)部(執(zhí)行機(jī)構(gòu))

　　自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制：1建立防火墻制度 2自營(yíng)帳戶(hù)集中管理和訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限 3決策和操作檔案管理 4獨(dú)產(chǎn)的實(shí)時(shí)監(jiān)控 5風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制

　　6風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的糾正和處理 7業(yè)績(jī)考核和激歷制度 8全面稽查 9自營(yíng)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育

　　定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則：1)公平公正，誠(chéng)實(shí)守信 2)健全內(nèi)控，規(guī)范運(yùn)作 3)投資風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)自擔(dān)

　　集合資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶(hù)的義務(wù)：1承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) 2資金來(lái)源的合法性 3不得非法匯集他人資金 4不得轉(zhuǎn)讓集合資產(chǎn) 5支付管理費(fèi)，托管費(fèi)

　　集合資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)：法律風(fēng)險(xiǎn) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 管理風(fēng)險(xiǎn)

　　融資融券業(yè)務(wù)管理基本原則：1守法 2證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)3 融資融券要使用自有資金或依法籌集資金4 實(shí)行集中統(tǒng)一管理 5健全的業(yè)務(wù)隔離制度

　　6前中后臺(tái)相互分離，相互制約

　　融資融券客戶(hù)的選擇標(biāo)準(zhǔn)：A從事證券交易的時(shí)間(半年以上)B 賬記狀態(tài)C 信譽(yù)狀態(tài) D資產(chǎn)狀況 E投資風(fēng)格F關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　融資買(mǎi)入后可以賣(mài)券還款或直接還款 融券賣(mài)出后可通過(guò)買(mǎi)券還券或直接還券

　　客戶(hù)融資買(mǎi)的證券權(quán)益歸客戶(hù)，客戶(hù)融券賣(mài)出的證券權(quán)益歸證券公司

　　融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)：客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn) 管理風(fēng)險(xiǎn) 信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　滬深交易所證券回購(gòu)的品種主要是國(guó)債和企業(yè)債 同業(yè)拆借中心的回購(gòu)券種主要是國(guó)債，融資券和特種金融券

　　銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的品種：政府債，中央銀行債和金融債券等記帳式債券

　　回購(gòu)抵押的債券量應(yīng)大于融入資金量 收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方是其固定融資成本，對(duì)于以資融券方是固定收益

　　標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券，是不分品種，只分回購(gòu)期限統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化品種

　　全國(guó)銀行間債券回購(gòu)利率是交易雙方協(xié)定。回購(gòu)最長(zhǎng)為365天 買(mǎi)斷式回購(gòu)應(yīng)按照公平，誠(chéng)信，自律，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則

　　全國(guó)銀行間買(mǎi)斷式回購(gòu)以?xún)魞r(jià)交易 ，全價(jià)結(jié)算。最長(zhǎng)不超過(guò)91天

　　上交所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)按“一次成交，兩次清算”原則

　　清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱(chēng)為結(jié)算 證券交易從結(jié)算時(shí)間來(lái)分：滾動(dòng)交收 會(huì)計(jì)日交收(集中在一特定日進(jìn)行交收)

　　凈額清算的優(yōu)點(diǎn)：簡(jiǎn)化手續(xù) 提高效率 中國(guó)結(jié)算上海分公司按照：“先回購(gòu)，后其它品種”的交收違約順序

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