證券交易特征：收益性 風(fēng)險性 流動性 證券交易 公開原則的核心是實現(xiàn)市場信息的公開化

　　證券交易的對象是委托合同中的標(biāo)的物(股票交易 債券交易 基金交易 其他衍生工具交易)

　　證券交易的方式：現(xiàn)貨交易 遠(yuǎn)期交易 期貨交易 債券回購交易(屬于短期融資歸屬于貨幣市場) 信用交易

　　證券交易市場的作用：1提供充分交易的條件 2提供充分的價格競爭發(fā)現(xiàn)合理的價格 3 實施公開，公正及時的信息披露 4提供便捷的交易和服務(wù)

　　場外市場的交易活動呈現(xiàn)非集中性，銀行間債券市場(交易品種：政府債，金融債和央行債)已經(jīng)成為一個重要的場外交易市場

　　自主報價：分為公開報價(單邊，雙邊)和對話報價 證券結(jié)算風(fēng)險基金用于技術(shù)故障，操作失誤，不可抗力造成的損失

　　成交的優(yōu)先原則主要有：價格，時間，比例分配，數(shù)量，客戶，做市商，經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

　　證券交易機制的目標(biāo)：流動性(速度 價格) 穩(wěn)定性(重要措施提高市場透明度) 有效性(高效率 低成本)

　　定期交易系統(tǒng)特點：A價格穩(wěn)定 B 成本想對較低 指令驅(qū)動系統(tǒng)是一種競價市場 也叫訂單驅(qū)動市場

　　連續(xù)交易系統(tǒng)特點：A交易的即時性 B 交易過程中提供更多的信息 報價驅(qū)動系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場也叫做市商市場

　　證券交易所會員由交易所理事會批準(zhǔn) 存在問題的會員采取的措施：口頭 書面 整改 談話 調(diào)查 暫停業(yè)務(wù) 提請證監(jiān)會處理

　　普通席位(A股席位)買賣 A股，債券，基金 專用席位(B股席位 債券專用席位 質(zhì)押席位 剩余賣出席位 基金租用席位)

　　深交所：A股席位(普通席位 投資基金專用 網(wǎng)上委托專用) B股席位(會員B股 境外B股) 特別席位(國債 基金 股票質(zhì)押 代辦股份轉(zhuǎn)讓)

　　境內(nèi)經(jīng)營機構(gòu)要取得B股席位須外管局的許可證 境外經(jīng)營機構(gòu)要取得B股席位須證監(jiān)會的外資股業(yè)務(wù)資格證書

　　交易席位轉(zhuǎn)讓要會員部審核批準(zhǔn)，方能轉(zhuǎn)讓 上交所交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分柜臺代理和交易所代理二種 證券經(jīng)紀(jì)商的作用：A充當(dāng)買賣媒介 B提供咨詢 C提高了證券市場的充動性和效率

　　《風(fēng)險提示書》提示的風(fēng)險有：宏觀經(jīng)濟風(fēng)險，政策風(fēng)險，公司經(jīng)營風(fēng)險，技術(shù)風(fēng)險，不可抗力風(fēng)險

　　委托人的權(quán)利：1選擇經(jīng)紀(jì)商 2要求經(jīng)紀(jì)商忠誠辦理受托業(yè)務(wù) 3對自己的股票有持有權(quán)和處置權(quán) 4交易過程的知情權(quán) 5尋求司法保護(hù)權(quán)

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點：1業(yè)務(wù)對象的廣泛性 2經(jīng)紀(jì)商的中介性 3客戶指令的權(quán)威性 4客戶資料的保密性

　　證券帳戶開戶代理機構(gòu)：證券公司 商業(yè)銀行 中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員 證券投資基金帳戶可以買賣上市國債

　　證券公司和基金管理公司開戶，需提供證監(jiān)會發(fā)的證券經(jīng)營機構(gòu)許可證和《證券賬戶自律管理承諾書》

　　證券登記按證券種類分為：股份登記 基金登記 債券登記 按性質(zhì)劃分：初始登記 變更登記 退出登記

　　同一證券公司的不同席位之間當(dāng)日買入可以轉(zhuǎn)托管，不同證券公司席位間當(dāng)日買入不可以轉(zhuǎn)托管

　　委托指令內(nèi)容：賬戶號碼 證券代碼 買賣方向 委托數(shù)量 委托價格

　　市價委托優(yōu)點：1沒有價格上的限制 2指令執(zhí)行較容易 3成交迅速成交率高

　　全價交易指 買 賣債券時以含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易 上交所公司債現(xiàn)貨交易采用凈價交易

　　凈價交易指 買賣買賣債券時以不含應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易 深交所公司債券現(xiàn)貨交易仍采用全價交易

　　非柜臺委托：電話委托 傳真委托 函電委托 自助終端委托 網(wǎng)上委托

　　集合競價有二個以上符合要求的條件，深交所以距前收盤價最近的價位成交 ，上交所以二個價位的中間價成交

　　我國債券和權(quán)證實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。

　　固定平臺交易商中 “一級交易商”提供雙邊報價及對詢價提供成交報價的交易商。(做市商)雙邊報價中斷時間不超過60分鐘，收益率差小于10個基點單筆不得低于5000手

　　營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點：防范挪用客戶結(jié)算資金 非法融入融出資金 業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性 結(jié)算風(fēng)險

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險：法律風(fēng)險 管理風(fēng)險(防范：1嚴(yán)格操作規(guī)程2提高員工素質(zhì) 3嚴(yán)格內(nèi)部管理 4提高差錯的處理效率) 技術(shù)風(fēng)險

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