二、多選題:

　　6、權(quán)證交易中，禁止的事項(xiàng)包括( )。

　　A. 禁止任何人直接操縱權(quán)證價(jià)格

　　B. 權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證

　　C. 標(biāo)的證券發(fā)行人不得買賣標(biāo)的證券A應(yīng)的權(quán)證

　　D. 禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證交易活動，獲取不正當(dāng)利益

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　7、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請條件有( )。

　　A. 具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理

　　B. 同時(shí)具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格

　　C. 最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為

　　D. 最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d

　　8、以下關(guān)于深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的說法，正確的有( )。

　　A. 買賣方向?yàn)橘I入

　　B. “委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會議案序號

　　C. 對同一議案的投票只能申報(bào)一次，可以撤單

　　D. 申報(bào)股數(shù)用來代表表決意見，申報(bào)1股代表同意，申報(bào)2股代表反對，申報(bào)3股代表?xiàng)墮?quán)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b

　　9、掛牌公司出現(xiàn)下列( )情形之一的，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。

　　A.進(jìn)入破產(chǎn)清算程序

　　B.中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)其公開發(fā)行股票申請

　　C.北京市政府有關(guān)部門批準(zhǔn)其申請終止股份掛牌報(bào)價(jià)

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　10、關(guān)于申購資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號，以下說法正確的有( )。

　　A. 每一有效申購單位配一個(gè)號

　　B. 當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼

　　C. 申購日后的第二個(gè)交易日(T+2日)，由中國結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購資金凍結(jié)處理

　　D. 當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d

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