二、多選題:

　　6、在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式( )。

　　A.股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　B.股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬元人民幣

　　C.基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　D.國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　7、下列交易可以通過綜合協(xié)議交易平臺(tái)進(jìn)行( )。

　　A.權(quán)益類證券大宗交易

　　B.債券類大宗交易

　　C.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易

　　D.權(quán)證大宗交易

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c

　　8、上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示( )。

　　A.最近2年連續(xù)虧損

　　B.在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停牌2個(gè)月

　　C. 因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，公司主動(dòng)改正或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，對(duì)以前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損

　　D.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　9、如果上市證券發(fā)生( )等事項(xiàng)，就要進(jìn)行除息與除權(quán)。

　　A權(quán)益分派

　　B發(fā)放現(xiàn)金紅利

　　C公積金轉(zhuǎn)增股本

　　D配股

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d

　　10、固定收益平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券交易，包括( )

　　A交易商之間的交易

　　B交易商與客戶之間的交易

　　C客戶與客戶之間的交易

　　D交易商與交易所之間的交易

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b

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