九、信息披露與報告(熟悉)

　　▲證券公司應(yīng)當(dāng)于每個交易日22：00前向交易所報送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。

　　▲交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布以下信息：

　　1.前一交易日單只標(biāo)的證券融資融券交易信息，包括融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券余量等信息。

　　2.前一交易日市場融資融券交易總量信息。

　　▲證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的下列情況：

　　1.融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

　　2.全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額。

　　3.客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量。

　　4.強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額。

　　5.有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)值。

　　6.融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況。

　　7.要求報告的其他信息。

　　▲證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。

　　【例1】證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后(　)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)的相關(guān)情況。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　答案：A

　　【例2】證券公司應(yīng)當(dāng)于每個交易日(　)前向交易所報送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。

　　A.16：00

　　B.20：00

　　C.22：00

　　D.23：00

　　答案：C

　　【例3】證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告的當(dāng)月情況有(　)。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量

　　B.客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量

　　C.全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額

　　D.強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額

　　答案：ABD

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