二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格(熟悉)

　　(一)證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件(6個(gè))

　　1.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍。

　　2.凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。

　　3.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

　　4.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。

　　5.最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。

　　6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　(二)證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交相關(guān)材料

　　證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲取中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料：

　　1.申請(qǐng)書。

　　2.經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證和企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。

　　3.凈資本計(jì)算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近1期財(cái)務(wù)報(bào)表。

　　4.負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員的情況登記表。

　　5.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員、風(fēng)險(xiǎn)控制崗位人員的名單、簡(jiǎn)歷、證券業(yè)從業(yè)資格證書

　　和身份證明復(fù)印件。

　　6.申請(qǐng)人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無不良行為記錄的證明。

　　7.內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本及由具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)控評(píng)審報(bào)告。

　　8.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)計(jì)劃書和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

　　9.中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和《試行辦法》的規(guī)定，對(duì)證券公司的申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，做出是否批準(zhǔn)的決定，并書面通知申請(qǐng)人。

　　(三)其他要求

　　取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，可以辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，除應(yīng)具備規(guī)定的條件并取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格外，還須按照《試行辦法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出逐項(xiàng)申請(qǐng)。證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，還應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

　　1.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。

　　2.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于3億元人民幣，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于5億元人民幣。

　　3.最近1年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形。

　　4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　【例1】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣(　)億元。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　答案：B

　　【例2】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　)。

　　A.經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍

　　B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

　　C.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人

　　答案：ABC

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