第七章　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　本章主要考點(diǎn)

　　1.掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類;

　　2.熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件;

　　3.熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定;

　　4.熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求;

　　5.熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則;

　　6.熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范;

　　7.熟悉定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)和主要內(nèi)容;

　　8.熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求;

　　9.熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范;

　　10.熟悉設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序;

　　11.熟悉集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的基本內(nèi)容;

　　12.熟悉集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)和主要內(nèi)容;

　　13.熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶的權(quán)利與義務(wù);

　　14.熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定;

　　15.熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施;

　　16.熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。

　　第一節(jié)　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及業(yè)務(wù)資格

　　一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類(掌握)

　　▲資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及《試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。

　　▲資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括三種：為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　(一)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　▲概念

　　為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。

　　▲特點(diǎn)

　　1.證券公司與客戶必須是一對(duì)一的。

　　2.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定。

　　3.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作。

　　(二)為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

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