第一節(jié)證券交易程序

　　一、開戶

　　開戶有兩個(gè)方面，即開立證券賬戶和開立資金賬戶。

　　二、委托

　　投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為委托。

　　委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來分類。

　　證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，首先要對(duì)投資者身份的真實(shí)性和合法性進(jìn)行審查。審查合格后，經(jīng)紀(jì)商要將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合。這一過程稱為委托的執(zhí)行，也稱為申報(bào)或報(bào)盤。

　　證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式。

　　【例】在證券交易所市場(chǎng)，投資者買賣證券可以直接進(jìn)入交易所辦理。

　　答案：錯(cuò)誤。

　　【例】投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為“申報(bào)”。

　　答案：錯(cuò)誤。應(yīng)為“委托”。

　　【例】目前，我國(guó)通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用()報(bào)價(jià)方式。

　　A、口頭

　　B、書面

　　C、電腦

　　D、電話

　　答案：C

　　三、成交

　　成交價(jià)格確定的兩種情況。

　　在訂單匹配原則方面，優(yōu)先原則主要有：價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國(guó)采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。

　　四、結(jié)算

　　清算和交收是證券結(jié)算的兩個(gè)方面。

　　對(duì)于不記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過程即告結(jié)束。對(duì)于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個(gè)登記過戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過戶，證券交易過程才告結(jié)束。

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