知識(shí)點(diǎn)307(P116-118)：配股繳款

　　配股權(quán)證是上市公司給予老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明。現(xiàn)階段，我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。配股權(quán)證的派發(fā)程序與紅股的派發(fā)流程(上述“3、上海證券交易所A股送股流程”)基本一致。

　　1、上海配股流程：客戶具體方式為向場(chǎng)內(nèi)申報(bào)賣出配股權(quán)證(其實(shí)質(zhì)是買入股票)。在配股繳款過(guò)程中，證券公司不得向客戶收取傭金、過(guò)戶費(fèi)等交易費(fèi)用。

　　□2、深圳配股流程：(1)股權(quán)登記日(R日)。(2)配股認(rèn)購(gòu)期5個(gè)工作日(R+1-R+5日)。投資者申報(bào)方向?yàn)橘I入。公司股票在R+1日-R+6日期間停牌。(3)R+7日，公司股票恢復(fù)交易。

　　知識(shí)點(diǎn)308(P118-121)：股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票

　　召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說(shuō)明是否進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。若涉及重大消息，公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會(huì)通知。

　　上海網(wǎng)絡(luò)投票基于交易系統(tǒng)，深證網(wǎng)絡(luò)投票基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)。

　　1、上海系統(tǒng)投票：(1)設(shè)置專用的投票代碼。(2)買賣方向選擇買入。(3)申報(bào)價(jià)格代表議案，1元代表議案一，2代表議案二，以此類推，99代表所有議案，2.01代表議案組二下的第一個(gè)議案，以此類推，2.00代表議案組二所有議案。(4)申報(bào)股數(shù)代表表決意見(jiàn)，申報(bào)1代表同意，2代表反對(duì)，3代表?xiàng)墮?quán)。采用累計(jì)投票制的議案，選舉票數(shù)超過(guò)1億票的，應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。(5)多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)。(6)一家公司A、B股分別投票。

　　2、深證系統(tǒng)投票：(1)投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”。其他同上海。

　　中國(guó)結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票基于互聯(lián)網(wǎng)。第一步網(wǎng)上注冊(cè)，第二部營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)激活。

　　知識(shí)點(diǎn)309(P121-124)：開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回

　　一般而言，開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回是在場(chǎng)外進(jìn)行的。2005年后，場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回開(kāi)始施行。辦理上海開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)等應(yīng)使用上海證券賬戶(包括上海A股賬戶或證券投資基金賬戶)，辦理場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)等使用上海開(kāi)放式基金賬戶。最低認(rèn)購(gòu)金額基礎(chǔ)上，100元整數(shù)倍認(rèn)購(gòu)，單筆不超過(guò)1億少100份。

　　投資者可以將基金份額在上交所場(chǎng)內(nèi)不同會(huì)員營(yíng)業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定，也可在場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)和場(chǎng)外系統(tǒng)之間進(jìn)行跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管。均T日轉(zhuǎn)，T+2日可查詢。

　　知識(shí)點(diǎn)310(P124-129)：LOF基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回

　　投資者在場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)應(yīng)持深圳賬戶或證券投資基金賬戶，場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)?fù)ㄟ^(guò)深圳開(kāi)放式基金賬戶。。每筆認(rèn)購(gòu)必須為1000的整數(shù)倍，最大不超過(guò)10億少1000份�；�金合同生效后進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過(guò)3個(gè)月，封閉期內(nèi)，基金不受理贖回。

　　□申購(gòu)費(fèi)率采用外扣法，申購(gòu)份額保留到整數(shù)位，零碎份額對(duì)應(yīng)的資金返還投資者資金賬戶。

　　例如：某投資場(chǎng)內(nèi)投資1萬(wàn)元申購(gòu)，申購(gòu)費(fèi)率為1.50%，當(dāng)日份額凈值為1.0250。則：凈申購(gòu)金額=10000/(1+1.5%)=9852.22;申購(gòu)手續(xù)費(fèi)=10000-9852.22=147.78;申購(gòu)份額=9852.22/1.0250=9611.92份;實(shí)際凈申購(gòu)金額=9611*1.0250=9851.28;退款額=10000-9851.28-147.78=0.94。

　　T日申報(bào)基金申購(gòu)、贖回，T+2日起，申購(gòu)份額可用，T+N日(N為合同約定贖回資金交收周期，2≤N≤6)

　　上市開(kāi)放式基金在交易所交易規(guī)則同封閉式基金。

　　知識(shí)點(diǎn)311(P130-131)：ETF基金的認(rèn)購(gòu)、交易、贖回等

　　ETF基金管理人可采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額。網(wǎng)上發(fā)售時(shí)投資者以組合證券認(rèn)購(gòu)基金份額也可以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)基金份額。□投資者有兩種方式參與ETF的投資:一是進(jìn)行申購(gòu)和贖回;二是直接從事買賣交易(所需賬戶同前)。

　　申購(gòu)是以一攬子股票(組合證券)和少量現(xiàn)金(代替現(xiàn)金)換取一定數(shù)量的基金份額;贖回是以一定數(shù)量的基金份額換取一攬子股票和少量現(xiàn)金。

　　□應(yīng)遵守以下規(guī)定：

　　1、當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回;

　　2、當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出。

　　3、當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購(gòu)基金份額。

　　4、當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額。