第一章 證券交易概述

　　第二章 證券經(jīng)紀業(yè)務

　　第三章 經(jīng)紀業(yè)務相關實務

　　知識點301(P97-101)：證券賬戶管理

　　按規(guī)定，中國結算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，其開戶代理機構是中國結算公司委托的證券公司、商業(yè)銀行及中國結算公司境外B股結算會員。

　　按交易場所劃分，證券賬戶分為上海的和深圳的;按用途劃分，分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。

　　1、人民幣普通股票賬戶。簡稱“A股賬戶”，開立限于境內(nèi)投資者和合格境外機構投資者(外國自然人和一般機構投資者不能開)�！�(可編成多選題)A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種證券賬戶，可買賣A股，債券、上市基金、權證(不能買B股)。

　　2、人民幣特種股票賬戶。簡稱“B股賬戶”，分為境內(nèi)投資者證券賬戶(只限境內(nèi)自然人，機構不行)和境外投資者證券賬戶。

　　3、證券投資基金賬戶。簡稱“基金賬戶”，可以買賣上市基金，在深圳還可買賣上市國債，上�？少I賣上市國債、公司債、企業(yè)債和可轉債。

　　開立證券賬戶應堅持合法性和真實性原則(不要同驗證時的“合法性和同一性”原則搞混)。對于不準許開戶的對象，不得予以開戶。規(guī)定，一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。對于同一類別的證券賬戶，原則上一個自然人、一般法人只能開立一個。特殊法人機構可按規(guī)定向中國結算公司申請開立多個證券賬戶。目前證券交易采用實名制。

　　特殊法人機構開立證券賬戶，由中國結算公司直接受理;自然人和一般機構可通過開戶代理機構辦理。上海證券賬戶當日開立，次一交易日生效;深證當天開立當日可用。合格境外機構投資者開立的證券賬戶中“持有人名稱”為境內(nèi)證券公司、托管人和合格投資者的全稱。

　　賬戶可以掛失與補辦，補辦原號碼的上�？�，由原代理機構受理;補辦新號的上�？ɑ蜓a辦深圳卡(不論新舊)，各開戶代理機構都受理(但是補辦新號上海的，要提前到原指定營業(yè)部辦理賬戶凍結證明，所以還是要到原營業(yè)部去一趟)。

　　賬戶的查詢可在辦理指定或轉托管后的次日起憑證件(身份證和賬戶卡)到柜臺辦理。有些內(nèi)容按規(guī)定收費的。

　　知識點302(P102-106)：證券登記

　　證券登記是登記公司為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。中國結算公司設立了電子化證券登記系統(tǒng)，□按證券種類可以分為股份登記、基金登記、債券登記、權證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等;按性質劃分為初始登記、變更登記、退出登記等。

　　1、初始登記。是已發(fā)行的證券在上市前，由結算公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請維護證券持有人名冊，將證券記錄到投資者證券賬戶中。初始登記是前提。

　　□按照證券類別，可以進一步劃分為：(1)股份初始登記。包括：①股份首次公開發(fā)行和增發(fā)登記。發(fā)行結束2個交易日內(nèi)，上市公司應申請辦理股份發(fā)行登記。②送股及公積金轉增股本登記。送股是將擬分配的紅利轉增為股本;公積金轉增是將公積金的一部分按每股一定比例轉增為股本。申請送股或轉增股時，權益登記日不得與配股增發(fā)等其他行為的權益登記日重合，在新增股份上市期間不得因其他業(yè)務改變公司的股本數(shù)或權益數(shù)。③配股登記。未被認購且未包銷的股份，不予登記。(2)基金募集登記。(3)債券發(fā)行登記。(4)權證發(fā)行登記。(5)ETF登記。

　　2、變更登記。是證券登記結算機構執(zhí)行并確認記名證券過戶的行為。以賬戶劃轉的形式進行轉移，并相應更改持有人名冊。因為：第一，電子化證券。第二，交易不斷進行中。□變更登記包括證券過戶登記和其他變更登記。(1)證券過戶登記。□按照引發(fā)變更登記需求的不同，分為證券交易所集中交易過戶登記(簡稱“集中交易過戶登記”)和非集中交易過戶登記(簡稱“非交易過戶登記”)。非交易過戶登記是指因股份協(xié)議轉讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈、財產(chǎn)分割、公司購并、公司回購股份和公司實施股權激勵計劃等原因(不通過交易所集中交易)，發(fā)生的記名證券變更登記。

　　3、退出登記。股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理。