分紅派息公告時間為股權登記日3 個工作日前 R+1 日紅股到帳 配股認購于R+1 日開始，認購期為5 天。公司股票及衍生品在R+1～R+6 日停牌

　　如開股東大會上市公司提前30 天公告 基金認購申報最小為100,單筆最大不超過99999900 元 。但單筆贖回份額不超過99999999 份

　　權證存續(xù)期滿前5 個交易日，權證終止交易，行權 以現(xiàn)金方式結算行權的以前10 個交易日的收盤價的平均數(shù)來計算行權時過戶費為面額的0.05%

　　代辦股份轉讓的證券公司應具備年度凈資產(chǎn)不低于8 億，凈資本不低于5 億 報價轉讓的每筆委托數(shù)量應在3 萬股以上，股份和資金T+1 到帳

　　IB 業(yè)務的資格條件：1)前6 個月風險指標合規(guī) 2 )資金第三方存管 3 )控股期貨公司或者同時被控股 4 )公司總部5 名，營業(yè)部2 名具有期貨

　　從業(yè)資格人員 5)已建立相關的業(yè)務規(guī)則，內(nèi)部控制，風險隔離制度 6 技術系統(tǒng)達標

　　證券自營最低注冊資本 1 億，凈資本不低于 5000 萬 自營股票規(guī)模<凈資本的 100% 自營證券規(guī)模(按成本價計)<凈資本 200 %

　　自營持有一種非債券證券成本<5%該證券市值 一種非債券的成本<凈資本的30% 證券自營相關原始憑證保存20 年

　　每半年，一年后的30 日報證監(jiān)會證券自營的情況

　　資產(chǎn)管理業(yè)務要求凈資本不低于2 億元，3 年以上證券自營，資產(chǎn)管理的從業(yè)經(jīng)歷人員不少于5 人

　　集合資產(chǎn)管理要求限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于3 億，非限定性集合資產(chǎn)的凈資本不少于5 億元

　　定向資產(chǎn)管理，單個客戶不低于100 萬元 ，限定性集合單個客戶不低于5 萬，非限定性不低于10 萬

　　集合資產(chǎn)計劃批準后6 個月內(nèi)啟動推廣，60 個工作日完成設產(chǎn)工作開始投資運作

　　證券公司參與一個集合計劃的自有資金不得超過計劃規(guī)模的5%且不超2 億，參與多個計劃不得超過公司凈資本的15%

　　資產(chǎn)管理客戶資產(chǎn)投資一個股票不超該證券的10%，一個集合計劃投資于一個公司不得超過該計劃的10%

　　資產(chǎn)計劃投于關聯(lián)公司不得超計劃的3%，集合資產(chǎn)管理計劃應通過會籍辦理系統(tǒng)每月前5 個工作日向上交所提供上月資產(chǎn)凈值，4 個月報年度審計

　　融資融券試點的條件：A 經(jīng)紀業(yè)務滿3 年的創(chuàng)新類證券公司B 高管2 年內(nèi)沒有違法和處C 最近2 年各項風險控制指標合規(guī)定6 個月凈資本在12 億

　　證監(jiān)會派出機構收到申請后10 個工作日內(nèi)向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務的書面意見

　　標的證券應當符合下列條件：交易所上市滿3 個月 融資買入的流通股本不少于1 億股或者流通市值不低于5 億元融券賣出的流通股本不少于2 億股

　　或流通市值不少于8 億元 股東人數(shù)不少于4000 人 3 個月內(nèi)日均換手率不低于指數(shù)日均換手率的20%，日均漲跌幅與指數(shù)的偏離值不超4%，

　　波動幅度不超500% (基準指數(shù)指上海綜合指數(shù)，深圳綜合指數(shù)和中小板指數(shù))

　　有價證券沖抵保證金的折算率：上證180 成份股和深圳100 成份股折算率不超過70%，其他股票不超過65%

　　開放式基金折算率不超過90% 國債不超過95% ，其他上市證券投資基金和債券不超過80%

　　客戶維持擔保比例不低于130%，追加后的維持擔保比例不低于150%，。維持擔保比例超300%后可提現(xiàn)，但提現(xiàn)后擔保比例不低于300%

　　對單一客戶融資融券規(guī)模不得超過凈資本的5%，接受單只擔保股票市值不超過該股票的20%

　　上交所1993.12 深交所1994.10 分別開辦了以國債為主的質(zhì)押式回購交易

　　上交所2002.12.30 深交所2003.01.03 分別推出了企業(yè)債的回購交易

　　上交所新質(zhì)押式 (買斷式)國債回購分為：1 2 3 4 7 14 28 91 182 (9 種) 上交所質(zhì)押式企業(yè)債品種有：1 3 7 (3 種)

　　深交所質(zhì)押式國債回購品種：1 2 3 4 7 14 28 63 91 182 273 (11 種) 深交所質(zhì)押式企業(yè)債品種：1 2 3 7 (4 種)

　　2002 年全國銀行間債券市場回購期限最短1 天，最長1 年(最小交易數(shù)額為債券面額10 萬，交易單位為債券面額1 萬)

　　銀行間1997 年6 月5 日老的回購期限：7 天 14 天 21 天1 個月 2 個月 3 個月4 個月七種

　　結算備付金利息每季結一次，結息日為第三個月的20 日 資金交收透支結算公司按透支金額的120%暫扣托管證券

　　國債買斷式回購到期購回結算交收時點為R+1 日(R 為到期日)14：00 權證交收上海市場是T 日日終，深圳為T+1 日日終