分紅派息公告時(shí)間為股權(quán)登記日3 個(gè)工作日前 R+1 日紅股到帳 配股認(rèn)購(gòu)于R+1 日開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為5 天。公司股票及衍生品在R+1～R+6 日停牌

　　如開(kāi)股東大會(huì)上市公司提前30 天公告 基金認(rèn)購(gòu)申報(bào)最小為100,單筆最大不超過(guò)99999900 元 。但單筆贖回份額不超過(guò)99999999 份

　　權(quán)證存續(xù)期滿前5 個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，行權(quán) 以現(xiàn)金方式結(jié)算行權(quán)的以前10 個(gè)交易日的收盤價(jià)的平均數(shù)來(lái)計(jì)算行權(quán)時(shí)過(guò)戶費(fèi)為面額的0.05%

　　代辦股份轉(zhuǎn)讓的證券公司應(yīng)具備年度凈資產(chǎn)不低于8 億，凈資本不低于5 億 報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的每筆委托數(shù)量應(yīng)在3 萬(wàn)股以上，股份和資金T+1 到帳

　　IB 業(yè)務(wù)的資格條件：1)前6 個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī) 2 )資金第三方存管 3 )控股期貨公司或者同時(shí)被控股 4 )公司總部5 名，營(yíng)業(yè)部2 名具有期貨

　　從業(yè)資格人員 5)已建立相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)部控制，風(fēng)險(xiǎn)隔離制度 6 技術(shù)系統(tǒng)達(dá)標(biāo)

　　證券自營(yíng)最低注冊(cè)資本 1 億，凈資本不低于 5000 萬(wàn) 自營(yíng)股票規(guī)模<凈資本的 100% 自營(yíng)證券規(guī)模(按成本價(jià)計(jì))<凈資本 200 %

　　自營(yíng)持有一種非債券證券成本<5%該證券市值 一種非債券的成本<凈資本的30% 證券自營(yíng)相關(guān)原始憑證保存20 年

　　每半年，一年后的30 日?qǐng)?bào)證監(jiān)會(huì)證券自營(yíng)的情況

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求凈資本不低于2 億元，3 年以上證券自營(yíng)，資產(chǎn)管理的從業(yè)經(jīng)歷人員不少于5 人

　　集合資產(chǎn)管理要求限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于3 億，非限定性集合資產(chǎn)的凈資本不少于5 億元

　　定向資產(chǎn)管理，單個(gè)客戶不低于100 萬(wàn)元 ，限定性集合單個(gè)客戶不低于5 萬(wàn)，非限定性不低于10 萬(wàn)

　　集合資產(chǎn)計(jì)劃批準(zhǔn)后6 個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣，60 個(gè)工作日完成設(shè)產(chǎn)工作開(kāi)始投資運(yùn)作

　　證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金不得超過(guò)計(jì)劃規(guī)模的5%且不超2 億，參與多個(gè)計(jì)劃不得超過(guò)公司凈資本的15%

　　資產(chǎn)管理客戶資產(chǎn)投資一個(gè)股票不超該證券的10%，一個(gè)集合計(jì)劃投資于一個(gè)公司不得超過(guò)該計(jì)劃的10%

　　資產(chǎn)計(jì)劃投于關(guān)聯(lián)公司不得超計(jì)劃的3%，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)每月前5 個(gè)工作日向上交所提供上月資產(chǎn)凈值，4 個(gè)月報(bào)年度審計(jì)

　　融資融券試點(diǎn)的條件：A 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿3 年的創(chuàng)新類證券公司B 高管2 年內(nèi)沒(méi)有違法和處C 最近2 年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)合規(guī)定6 個(gè)月凈資本在12 億

　　證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)收到申請(qǐng)后10 個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的書面意見(jiàn)

　　標(biāo)的證券應(yīng)當(dāng)符合下列條件：交易所上市滿3 個(gè)月 融資買入的流通股本不少于1 億股或者流通市值不低于5 億元融券賣出的流通股本不少于2 億股

　　或流通市值不少于8 億元 股東人數(shù)不少于4000 人 3 個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于指數(shù)日均換手率的20%，日均漲跌幅與指數(shù)的偏離值不超4%，

　　波動(dòng)幅度不超500% (基準(zhǔn)指數(shù)指上海綜合指數(shù)，深圳綜合指數(shù)和中小板指數(shù))

　　有價(jià)證券沖抵保證金的折算率：上證180 成份股和深圳100 成份股折算率不超過(guò)70%，其他股票不超過(guò)65%

　　開(kāi)放式基金折算率不超過(guò)90% 國(guó)債不超過(guò)95% ，其他上市證券投資基金和債券不超過(guò)80%

　　客戶維持擔(dān)保比例不低于130%，追加后的維持擔(dān)保比例不低于150%，。維持擔(dān)保比例超300%后可提現(xiàn)，但提現(xiàn)后擔(dān)保比例不低于300%

　　對(duì)單一客戶融資融券規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%，接受單只擔(dān)保股票市值不超過(guò)該股票的20%

　　上交所1993.12 深交所1994.10 分別開(kāi)辦了以國(guó)債為主的質(zhì)押式回購(gòu)交易

　　上交所2002.12.30 深交所2003.01.03 分別推出了企業(yè)債的回購(gòu)交易

　　上交所新質(zhì)押式 (買斷式)國(guó)債回購(gòu)分為：1 2 3 4 7 14 28 91 182 (9 種) 上交所質(zhì)押式企業(yè)債品種有：1 3 7 (3 種)

　　深交所質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)品種：1 2 3 4 7 14 28 63 91 182 273 (11 種) 深交所質(zhì)押式企業(yè)債品種：1 2 3 7 (4 種)

　　2002 年全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短1 天，最長(zhǎng)1 年(最小交易數(shù)額為債券面額10 萬(wàn)，交易單位為債券面額1 萬(wàn))

　　銀行間1997 年6 月5 日老的回購(gòu)期限：7 天 14 天 21 天1 個(gè)月 2 個(gè)月 3 個(gè)月4 個(gè)月七種

　　結(jié)算備付金利息每季結(jié)一次，結(jié)息日為第三個(gè)月的20 日 資金交收透支結(jié)算公司按透支金額的120%暫扣托管證券

　　國(guó)債買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算交收時(shí)點(diǎn)為R+1 日(R 為到期日)14：00 權(quán)證交收上海市場(chǎng)是T 日日終，深圳為T+1 日日終