證券交易 (數(shù)字類)

　　1986.08 沈陽開辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(新中國證券市場建立的標志) 1988.04 起我國先后在61 個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場

　　1992 年B 股在上海證券交易所上市 證券交易所會員受理在受理之后20 個工作日做出是否同意決定

　　每月7 個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計表及風險控制指表監(jiān)管表 深圳1 個標準流速為15 筆/秒

　　單個企業(yè)年金計劃最多開產(chǎn)10 個證券帳戶 證券自營開產(chǎn)多帳戶每500 萬注冊資本開一個

　　證券發(fā)行人在發(fā)行結束2 個交易日向登記公司申請發(fā)行登記 1998.04.01 上交所開始實行全面指定交易制度

　　申報最小變動單位：上交所基金，權證為0.001 深交所基金為0.001

　　B 股為 0.001 美元 B 股 0.01 港元

　　** 債券質(zhì)押回購0.005 , A 股，債券，買斷回購0.01 A 股，債券，質(zhì)押回購0.01

　　上交所申報時間：9：15～9：25, 9：30～11：30, 13：00～15：00 (9：20～9：25 為開盤集合競價階段，不能撤單)

　　深交所申報時間：9：15～11：30, 13：00～15：00 (9：20～9：25, 14：57～15：00 不能撤單集合競價階段)9：25～9：30 只申報

　　中小企業(yè)板連續(xù)競價時有效競價范圍為最近成交價的上下3%，開盤集合競價沒有成交的連續(xù)競價開時是調(diào)整為前收盤價的上下3%

　　上交所無漲跌幅限制的證券時，集合競價階段申報要求：A )股票不高于前收盤價的900%不低于前收盤價的50%

　　B)基金，債券申報不高于前收盤價的150%不低于前收盤價的70% [債券回購無限制]

　　連續(xù)競價階段申報要求：A )申報價格不高于實時的最低賣出價格的110%，不低于實時最高買入價格的90%

　　同時不高于上述最高最低申報價格平均數(shù)的130%且不低于平均數(shù)的70%

　　深交所無漲跌幅限制的證券時，股票首日集合競價為發(fā)行價的900% ，(連續(xù)競價，收盤集合競價為最近成交價的上下10%)

　　債券首日集合競價為發(fā)行價的上下30%， ( 同上一樣，都是10% )

　　質(zhì)押回購非上市首日集合競價為前收盤價的上下100%，連續(xù)競價，收盤集合競價為最近成交價的100%

　　證券公司收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰,不足5 元按5 元收，B 股不足1 美元或5 港元的還1 美元或5 港元收

　　2008.04.24,交易印花稅由3‰下調(diào)為1‰

　　大宗交易時間：上交所為9：30～11：30 13：00～15：30 深交所為9：15～11：30 13：00～15：30

　　股票在實行退市風險警示前 1 個交易日發(fā)布公告 中小板退市警示的情形：A 一個會計年度審計結果對外提保超過 1 億元且占凈資產(chǎn)的 100%

　　B 為關聯(lián)方提供資金超2000 萬元或者占凈資產(chǎn)值50%以上 C24 個月內(nèi)再次受到公開譴責 D 連續(xù)20 個交易日收盤價低于面值

　　E 連續(xù)120 個交易日成交量低于300 萬股 上交所收盤價，深圳集合競價無法產(chǎn)生收盤價的以最后一筆交易前1 分鐘所有交易的成交量加權平均價

　　交易席位超過10%無法申報或者行情中斷的營業(yè)部超過10%以上的異常情況實行臨時停市

　　上交所固定收益平臺交易于2007.07.25 開始試行，(交易時間為9：30～11：30, 13：00～14：00)，每筆買賣報價數(shù)量為5000 手的整數(shù)倍

　　固定收益平臺實行凈價申報，最小變動單位為0.001 元。漲跌幅為10% ，1 手為1000 元面值

　　公布賣買最大5 家營業(yè)部的條件：A 收盤價偏離值達±7%的前3 只股票(基金) B 價格振幅達到15%的前3 只 C 換手率達到20%的前3 只

　　異常波動情形：A 連續(xù)3 個交易日價格漲跌幅偏離值累計達±20%的 B ST，*ST 連續(xù)3 個交易日漲跌幅偏離值達±15%

　　C 連續(xù)3 個交易日日均換手率與前5 個交易日換手率比值達到30 倍且連續(xù)3 個交易日累計換手率達20%

　　QFII 境 內(nèi)證券投資制度啟動于2002 年年底 OFII 持有一家上市公司股票不得超過10%，所有QFII 持有一家總數(shù)不超過20%