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2010證券從業(yè)資格考試《證券交易》筆記:第4章

  3.協(xié)議平臺按不同業(yè)務(wù)類型分別確認(rèn)成交,具體成交的時間規(guī)定為:

  (1)權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外),協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間為每個交易日15:00~15:30。

  (2)公司債券的大宗交易、專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易,協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間為每個交易日9:15~11:30、13:00~15:30。

  4.協(xié)議平臺對申報價格和數(shù)量一致的成交申報和定價申報進行成交確認(rèn)。用戶對各交易品種申報的價格應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定,交易方可成交。

  (1)權(quán)益類證券大宗交易中,該證券有價格漲跌幅限制的,由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定;該證券無價格漲跌幅限制的,由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當(dāng)日已成交的最高價、最低價之間自行協(xié)商確定。

  (2)債券大宗交易價格,由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當(dāng)日已成交的最高價、最低價之間自行協(xié)商確定。

  (3)專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易價格,由買賣雙方自行協(xié)議確定。

  符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》并由協(xié)議平臺確認(rèn)的成交,買賣雙方必須承認(rèn)交易結(jié)果。協(xié)議平臺用戶應(yīng)當(dāng)保證其自身或投資者實際擁有與申報時相對應(yīng)的足額資金或證券數(shù)量。因資金或證券數(shù)量不足造成交收失敗的,協(xié)議平臺用戶應(yīng)按照中國結(jié)算深圳分公司的規(guī)定承擔(dān)由此引起的相關(guān)責(zé)任。

  債券大宗交易以及專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易實行當(dāng)日 回轉(zhuǎn)交易。

  5.交易所每個交易日通過協(xié)議平臺、交易所網(wǎng)站等方式對外發(fā)布協(xié)議平臺交易信息。主要包括:

  (1)權(quán)益類證券大宗交易以及債券大宗交易(除公司債券外),每個交易日結(jié)束后,通過交易所網(wǎng)站公布每筆大宗交易的成交信息。成交信息包括證券代碼、證券名稱、成交量、成交價以及買賣雙方所在會員營業(yè)部或交易單元的名稱。

  協(xié)議平臺上進行的權(quán)益類證券大宗交易和雙邊交易債券的大宗交易,暫不納入交易所即時行情和指數(shù)的計算,成交量在協(xié)議平臺交易結(jié)束后計入當(dāng)日該證券成交總量。

  (2)公司債券大宗交易,交易所在協(xié)議平臺交易時間內(nèi)通過協(xié)議平臺和交易所網(wǎng)站即時公布每筆協(xié)議交易的報價信息和成交信息。報價信息包括證券代碼、證券名稱、申報類型、買賣方向、買賣數(shù)量、買賣價格以及報價聯(lián)系人和聯(lián)系方式等。成交信息包括證券代碼、證券名稱、成交量、成交價以及買賣雙方所在會員營業(yè)部或交易單元的名稱。

  僅在協(xié)議平臺交易的公司債券大宗交易信息納入交易所即時行情發(fā)布。即時行情發(fā)布的內(nèi)容包括證券代碼、證券簡稱、前收盤價、當(dāng)日最高價、當(dāng)日最低價、當(dāng)日累計成交數(shù)量、當(dāng)日累計成交金額以及實時最優(yōu)5個買入或賣出價位定價申報的申報價格和數(shù)量等。

  (3)專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易,交易所在協(xié)議平臺交易時間內(nèi)通過協(xié)議平臺和交易所網(wǎng)站即時公布每筆協(xié)議交易的報價信息和成交信息。報價信息包括證券代碼、證券名稱、申報類型、買賣方向、買賣數(shù)量、買賣價格以及報價聯(lián)系人和聯(lián)系方式等。成交信息包括證券代碼、證券名稱、成交量、成交價以及買賣雙方所在會員營業(yè)部或交易單元的名稱。

  專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易信息,納入交易所即時行情發(fā)布。即時行情發(fā)布內(nèi)容包括證券代碼、證券簡稱、前收盤價、當(dāng)日最高價、當(dāng)日最低價、當(dāng)日累計成交數(shù)量、當(dāng)日累計成交金額以及實時最優(yōu)5個買入或賣出價位定價申報的申報價格和數(shù)量等。

  【例1·單選題】根據(jù)上海證券交易所現(xiàn)行大宗交易規(guī)則的規(guī)定,B股大宗交易的最低限額為( )。

  A.數(shù)量在10萬股(含)以上,或交易金額在10萬美元(含)以上

  B.數(shù)量在50萬股(含)以上,或交易金額在30萬美元(含)以上

  C.數(shù)量在10萬股(含)以上,或交易金額在30萬美元(含)以上

  D.數(shù)量在50萬股(含)以上,或交易金額在10萬美元(含)以上

  [答疑編號911040101]

  【答案】B

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·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練;
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