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　　第四章　特別交易事項及其監(jiān)管

　　考情分析

　　此章是新增的一章，但其內(nèi)容屬于舊教材第二章5、6小節(jié)。

　　在“大宗交易”知識點中，新增了“深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務”。

　　第一節(jié)　特別交易規(guī)定與交易事項

　　【主要考點】

　　上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務的有關規(guī)定。

　　回轉(zhuǎn)交易制度。

　　熟悉股票交易特別處理的規(guī)定。

　　熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。

　　掌握開盤價、收盤價的產(chǎn)生方式。

　　熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規(guī)則。

　　掌握證券除權(息)的處理辦法和除權(息)價的計算方法。

　　熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定。

　　熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定。

　　一、大宗交易

　　大宗交易的定義：

　　大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣。我國現(xiàn)行有關交易制度規(guī)定，如果證券單筆買賣申報達到一定數(shù)額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進行交易。按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整大宗交易的最低限額。

　　(一)上海證券交易所大宗交易

　　1.進行大宗交易的條件(重點掌握)

　　根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：

　　(1)A股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于 50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣;

　　(2)B股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于 50萬股，或者交易金額不低于30萬美元;

　　(3)基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于 300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣;

　　(4)國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元;

　　(5)其他債券單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1000手，或者交易金額不低于l00萬元人民幣。

　　2.大宗交易時間

　　上海證券交易所接受大宗交易的時間為每個交易日 9:30～11：30、13:00～15:30，但如果在交易日15:00前處于停牌狀態(tài)的證券，上海證券交易所不受理其大宗交易的申報;每個交易日15:00～15:30，證券交易所交易主機對買賣雙方的成交申報進行成交確認。

　　3.大宗交易的申報

　　大宗交易的申報包括意向申報和成交申報。

　　4. 有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在當日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定。無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。

　　成交申報分別通過各自委托會員的席位進行。成交申報須經(jīng)證券交易所確認。交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認交易結果、履行相關的清算交收義務。

　　大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在大宗交易結束后計入當日該證券成交總量。每個交易日大宗交易結束后，屬于股票和基金大宗交易的，上海證券交易所公告證券名稱、成交價、成交量及買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱等信息;屬于債券和債券回購大宗交易的，上海證券交易所公告證券名稱、成交價和成交量等信息。

　　(二)深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務

　　自 2009年1月12日起，深交所啟用綜合協(xié)議交易平臺，取代原有大宗交易系統(tǒng)。

　　協(xié)議平臺是指交易所為會員和合格投資者進行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。

　　1.下列交易 可以通過協(xié)議平臺進行：(重點掌握)

　　(1)權益類證券大宗交易，包括A股、B股、基金等。

　　(2)債券大宗交易，包括國債、企業(yè)債券、公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券和債券質(zhì)押式回購等。

　　(3)專項資產(chǎn)管理計劃收益權份額協(xié)議交易。

　　(4)交易所規(guī)定的其他交易。

　　2.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：(重點掌握)

　　(1)A股單筆交易數(shù)量不低于 50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣;

　　(2)B股單筆交易數(shù)量不低于 5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣;

　　(3)基金單筆交易數(shù)量不低于 300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣;

　　(4)債券單筆交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣l00元面額為l張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣;

　　(5)債券質(zhì)押式回購單筆交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣l00元面額為l張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣;

　　(6)多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股;

　　(7)多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份;

　　(8)多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張。

　　協(xié)議平臺接受用戶申報的時間為每個交易日 9:15～11:30、13:00～15:30。申報當日有效。當天全天停牌的證券，協(xié)議平臺不接受其有關的申報。

　　協(xié)議平臺接受交易用戶申報的類型包括 意向申報、定價申報、雙邊報價、成交申報和其他申報。