投資者教育主要是對投資者進行證券法規(guī)宣傳、證券知識普及、證券交易風(fēng)險揭示和證券公司基本信息公示等。目的是提高投資者的風(fēng)險意識、參與意識和風(fēng)險識別能力，進而提高投資者理性投資、規(guī)避風(fēng)險、自我保護的能力�！蹙唧w重點突出：(答案一目了然)。□咨詢服務(wù)的主要內(nèi)容：(1)調(diào)解投資者在交易過程中發(fā)生的糾紛;(其他答案一目了然)�！鯙榭蛻籼峁┳稍兎�務(wù)的人員應(yīng)注意：(1)預(yù)測走勢時不得主觀臆斷，不得對行情發(fā)表肯定性意見。(2)投資報告等資訊產(chǎn)品不得建議在具體品種上進行具體價位買賣等方面的內(nèi)容，不得直接指導(dǎo)投資者買賣證券。(3)在公共場合進行股評報告會等須先取的批準(zhǔn);(其他答案一目了然)。

　　證券市場遵循“三公”原則，禁止任何內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等損害市場和投資者的行為。□十大禁止性行為：(答案一目了然)。

　　知識點109(P88-96)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險及防范。

　　□按風(fēng)險起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險。(不包括市場風(fēng)險或運營風(fēng)險)

　　1、合規(guī)風(fēng)險。指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險�！踔饕�有下列情形：(只要是違規(guī)的事情都是，答案一目了然)。

　　2、管理風(fēng)險。指經(jīng)營中由于管理不健全、內(nèi)部控制不嚴(yán)或工作人員違規(guī)操作等而導(dǎo)致的風(fēng)險。□主要有下列情形(注意2項之后的內(nèi)容不能同合規(guī)內(nèi)容搞混，唯一的辦法是強記)：(1)開戶不嚴(yán)導(dǎo)致不合格賬戶。(2)違規(guī)為客戶證券交易提供融資融券等信用交易。(3)侵占損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券。(4)誤導(dǎo)客戶、對客戶買賣證券承諾收益或賠償。(5)誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣。(6)全權(quán)委托(7)內(nèi)幕交易(8)不正當(dāng)競爭等。