三、證券交易方式(現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易)

　　1. 現(xiàn)貨交易。

　　2. 遠(yuǎn)期交易和期貨交易。

　　3. 回購交易。

　　4. 信用交易。

　　四、證券公司

　　(一)設(shè)立證券公司的條件(考點重點)

　　《證券法》規(guī)定：

　　(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

　　(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;

　　(3)有符合本法規(guī)定的注冊資本;

　　(4) 董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;

　　(5)有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度;

　　(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　(7) 法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　(二)證券公司業(yè)務(wù)及注冊資本要求(重點)

　　(1)證券經(jīng)紀(jì)

　　(2)證券投資咨詢

　　(3)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問

　　證券公司經(jīng)營上述業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。(難點)

　　(4)證券承銷與保薦

　　(5) 證券自營

　　(6)證券資產(chǎn)管理

　　(7)其他證券業(yè)務(wù)

　　證券公司經(jīng)營上述業(yè)務(wù)之一的，注冊資本額最低限額為人民幣1億元;

　　經(jīng)營其中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。(難點)