二、禁止操縱市場(chǎng) 　(考點(diǎn))

　　所謂操縱市場(chǎng)，是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序，以達(dá)到獲取利益或減少損失的目的的行為。

　　操縱證券市場(chǎng)的手段包括：

　　(1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;

　　(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;

　　(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;

　　(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

　　三、其他禁止的行為(考點(diǎn))

　　1.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　2.違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣證券。

　　3.違反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券。

　　4.將自營(yíng)賬戶借給他人使用。

　　5.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。

　　6.法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　【例8·單選題】(　)是明文列示的內(nèi)幕交易行為。

　　A.證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣證券

　　B.發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中做出虛假陳述

　　C.發(fā)行人向他人透漏內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　D.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　【答案】C

　　【例9·多選題】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括( )。

　　A.內(nèi)幕交易

　　B.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

　　D.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　【答案】ABCD

　　【例10·多選題】下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的是(　)。

　　A.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化

　　B.公司涉及的重大訴訟

　　C.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

　　D.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　　【答案】ABCD