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2010證券從業(yè)考試《證券交易》復(fù)習(xí)摘要:第四章

考試吧特整理了證券從業(yè)考試《證券交易》各章的復(fù)習(xí)摘要,幫助考生備戰(zhàn)2010年證券從業(yè)考試。
第 1 頁:第一節(jié) 特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)
第 9 頁:第二節(jié) 交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理

  (二)深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)

  自 2009年1月12日起,深交所啟用綜合協(xié)議交易平臺(tái),取代原有大宗交易系統(tǒng)。

  協(xié)議平臺(tái)是指交易所為會(huì)員和合格投資者進(jìn)行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。

  1.下列交易 可以通過協(xié)議平臺(tái)進(jìn)行:(重點(diǎn)掌握)

  (1)權(quán)益類證券大宗交易,包括A股、B股、基金等。

  (2)債券大宗交易,包括國(guó)債、企業(yè)債券、公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券和債券質(zhì)押式回購等。

  (3)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易。

  (4)交易所規(guī)定的其他交易。

  2.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下條件的,可以采用大宗交易方式:(重點(diǎn)掌握)

  (1)A股單筆交易數(shù)量不低于 50萬股,或者交易金額不低于300萬元人民幣;

  (2)B股單筆交易數(shù)量不低于 5萬股,或者交易金額不低于30萬元港幣;

  (3)基金單筆交易數(shù)量不低于 300萬份,或者交易金額不低于300萬元人民幣;

  (4)債券單筆交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣l00元面額為l張),或者交易金額不低于50萬元人民幣;

  (5)債券質(zhì)押式回購單筆交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣l00元面額為l張),或者交易金額不低于50萬元人民幣;

  (6)多只A股合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣,且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股;

  (7)多只基金合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣,且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份;

  (8)多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣,且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張。

  協(xié)議平臺(tái)接受用戶申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日 9:15~11:30、13:00~15:30。申報(bào)當(dāng)日有效。當(dāng)天全天停牌的證券,協(xié)議平臺(tái)不接受其有關(guān)的申報(bào)。

  協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類型包括 意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)、雙邊報(bào)價(jià)、成交申報(bào)和其他申報(bào)。

  3.協(xié)議平臺(tái)按不同業(yè)務(wù)類型分別確認(rèn)成交,具體成交的時(shí)間規(guī)定為:

  (1)權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外),協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日15:00~15:30。

  (2)公司債券的大宗交易、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易,協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日9:15~11:30、13:00~15:30。

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