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2010證券從業(yè)考試《證券交易》復(fù)習(xí)摘要:第四章

考試吧特整理了證券從業(yè)考試《證券交易》各章的復(fù)習(xí)摘要,幫助考生備戰(zhàn)2010年證券從業(yè)考試。
第 1 頁(yè):第一節(jié) 特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)
第 9 頁(yè):第二節(jié) 交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理

  (三)證券交易公開(kāi)信息

  1.對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的證券。對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的,證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額:

  (1)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前3只股票(基金);

  (2)日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只股票(基金);

  (3)日換手率達(dá)到20%的前3只股票(基金)。

  其中,收盤價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式為:

  收盤價(jià)格漲跌幅偏離值=單只股票(基金)漲跌幅-對(duì)應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅

  價(jià)格振幅的計(jì)算公式為:

  價(jià)格振幅=(當(dāng)日最高價(jià)格-當(dāng)日最低價(jià)格)÷當(dāng)日最低價(jià)格×100%

  換手率的計(jì)算公式為:

  換手率=成交股數(shù)÷流通股數(shù)×l00%

  收盤價(jià)格漲跌幅偏離值、價(jià)格振幅或換手率相同的,依次按成交金額和成交量選取。

  在上海證券交易所,對(duì)應(yīng)分類指數(shù)包括上海證券交易所編制的上證A股指數(shù)、上證B股指數(shù)和上證基金指數(shù)等。在深圳證券交易所,對(duì)應(yīng)分類指數(shù)是指深圳證券交易所編制的深證A股指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證B股指數(shù)和深證基金指數(shù)。

  2.對(duì)于無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券。對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日 不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券,證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

  3. 對(duì)于證券交易異常波動(dòng)。股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的,屬于異常波動(dòng),證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額:

  (1)連續(xù) 3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的;

  (2)ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到 ±15%的;

  (3)連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍,并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的;

  (4)證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形。

  異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計(jì)算。對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券,不納入異常波動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算。

  4.對(duì)于證券實(shí)施特別停牌。上海證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的,根據(jù)需要可以公布以下信息:

  (1)成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額;

  (2)股份統(tǒng)計(jì)信息;

  (3)本所認(rèn)為應(yīng)披露的其他信息。

  證券交易公開(kāi)信息涉及機(jī)構(gòu)的,公布名稱為“機(jī)構(gòu)專用”。另外,根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要,證券交易所可以調(diào)整證券交易公開(kāi)信息的內(nèi)容。

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