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2009年證券考試《證券交易》關(guān)鍵數(shù)字與考點(diǎn)總結(jié)

本文總結(jié)了證券從業(yè)考試《證券交易》中的關(guān)鍵數(shù)字和考點(diǎn),幫助考生記憶。

  交易(數(shù)字類)

  1986.08沈陽(yáng)開(kāi)辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)(新中國(guó)證券市場(chǎng)建立的標(biāo)志) 1988.04起我國(guó)先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)

  1992年B股在上海證券交易所上市 證券交易所會(huì)員受理在受理之后20個(gè)工作日做出是否同意決定

  每月7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指表監(jiān)管表

  證券發(fā)行人在發(fā)行結(jié)束2個(gè)交易日向登記公司申請(qǐng)發(fā)行登記

  1998.04.01上交所開(kāi)始實(shí)行全面指定交易制度

  申報(bào)最小變動(dòng)單位:

  上交所: A股,債券,買斷回購(gòu)0.01 基金,權(quán)證為0.001

  B股為 0.001 債券質(zhì)押回購(gòu)0.005

  深交所: A股,債券,質(zhì)押回購(gòu)0.01 基金為0.001 B股 0.01港元

  上交所申報(bào)時(shí)間:9:15~9:25, 9:30~11:30, 13:00~15:00 (9:20~9:25為開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)階段,不能撤單)

  深交所申報(bào)時(shí)間:9:15~11:30, 13:00~15:00 (9:20~9:25, 14:57~15:00 不能撤單集合競(jìng)價(jià)階段)9:25~9:30只申報(bào)

  中小企業(yè)板連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%,開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)沒(méi)有成交的連續(xù)競(jìng)價(jià)開(kāi)時(shí)是調(diào)整為前收盤價(jià)的上下3%

  上交所無(wú)漲跌幅限制的證券時(shí),集合競(jìng)價(jià)階段申報(bào)要求:(A)股票不高于前收盤價(jià)的900%不低于前收盤價(jià)的50% (B)基金,債券申報(bào)不高于前收盤價(jià)的150%不低于前收盤價(jià)的70% [債券回購(gòu)無(wú)限制]

  連續(xù)競(jìng)價(jià)階段申報(bào)要求:申報(bào)價(jià)格不高于實(shí)時(shí)的最低賣出價(jià)格的110%,不低于實(shí)時(shí)最高買入價(jià)格的90% 同時(shí)不高于上述最高最低申報(bào)價(jià)格平均數(shù)的130%且不低于平均數(shù)的70%

  深交所無(wú)漲跌幅限制的證券時(shí),股票首日集合競(jìng)價(jià)為發(fā)行價(jià)的900% ,( 連續(xù)競(jìng)價(jià),收盤集合競(jìng)價(jià)為最近成交價(jià)的上下10%)

  債券首日集合競(jìng)價(jià)為發(fā)行價(jià)的上下30%, ( 同上一樣,都是10% )

  質(zhì)押回購(gòu)非上市首日集合競(jìng)價(jià)為前收盤價(jià)的上下100%,連續(xù)競(jìng)價(jià),收盤集合競(jìng)價(jià)為最近成交價(jià)的100%

  證券公司收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰,不足5元按5元收,B股不足1美元或5港元的還1美元或5港元收

  2008.04.24,交易印花稅由3‰下調(diào)為1‰

  大宗交易時(shí)間:上交所為9:30~11:30 13:00~15:30 深交所為9:15~11:30 13:00~15:30

  股票在實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示前1個(gè)交易日發(fā)布公告

  中小板退市警示的情形:

  A一個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果對(duì)外提保超過(guò)1億元且占凈資產(chǎn)的100%

  B為關(guān)聯(lián)方提供資金超2000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值50%以

  C 24個(gè)月內(nèi)再次受到公開(kāi)譴責(zé)

  D 連續(xù)20個(gè)交易日收盤價(jià)低于面值

  E 連續(xù)120個(gè)交易日成交量低于300萬(wàn)股 上交所收盤價(jià),深圳集合競(jìng)價(jià)無(wú)法產(chǎn)生收盤價(jià)的以最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)

  交易席位超過(guò)10%無(wú)法申報(bào)或者行情中斷的營(yíng)業(yè)部超過(guò)10%以上的異常情況實(shí)行臨時(shí)停市

  上交所固定收益平臺(tái)交易于2007.07.25開(kāi)始試行,(交易時(shí)間為9:30~11:30, 13:00~14:00),每筆買賣報(bào)價(jià)數(shù)量為5000手的整數(shù)倍

  固定收益平臺(tái)實(shí)行凈價(jià)申報(bào),最小變動(dòng)單位為0.001元。漲跌幅為10% ,1手為1000元面值

  公布賣買最大5家營(yíng)業(yè)部的條件:A收盤價(jià)偏離值達(dá)±7%的前3只股票(基金)

  B價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只

  C換手率達(dá)到20%的前3只

  異常波動(dòng)情形:A連續(xù)3個(gè)交易日價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)±20%的

  B ST,*ST連續(xù)3個(gè)交易日漲跌幅偏離值達(dá)±15%

  C連續(xù)3個(gè)交易日日均換手率與前5個(gè)交易日換手率比值達(dá)到30倍且連續(xù)3個(gè)交易日累計(jì)換手率達(dá)20%

  QFII境內(nèi)證券投資制度啟動(dòng)于2002年年底QFII持有一家上市公司股票不得超過(guò)10%,所有QFII持有一家總數(shù)不超過(guò)20% QFII合格境外機(jī)構(gòu)投資者

  分紅派息公告時(shí)間為股權(quán)登記日3個(gè)工作日前 R+1日紅股到帳 配股認(rèn)購(gòu)于R+1日開(kāi)始,認(rèn)購(gòu)期為5天。公司股票及衍生品在R+1~R+6日停牌

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課程時(shí)長(zhǎng):25h/科
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學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
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考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
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課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
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報(bào)名
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課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
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專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
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考點(diǎn)串聯(lián)班
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內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
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