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　　第五章 公司分析

　　第四節(jié)重大事件

　　要點(diǎn)一

　　(上市公司重大事件)

　　一、重大事件

　　可能對(duì)上市公司證券及其衍生品交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響但投資者尚未得知的事件。

　　二、主要范圍

　　1.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化;

　　2.公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定;

　　3.公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響;

　　4.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任;

　　5.公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;

　　6.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化;

　　7.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé);

　　8.持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生了較大變化;

　　9.公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉：

　　10.涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效;

　　11.公司涉嫌違法違規(guī)被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查�；蛘呤艿叫淌绿幜P、重大行政處罰，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施：

　　12.新公布法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響;

　　13.董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決議;

　　14.法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣(mài)、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán);

　　15.主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押;

　　16.主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓;

　　17.對(duì)外提供重大擔(dān)保;

　　18.獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的額外收益;

　　19.變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)：

　　20.因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正;

　　21.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

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